最近、英国の訴訟担当者が、クライアントが 4 桁を支払ったデューデリジェンス報告書を確認するよう私たちに依頼しました。それは60ページもあった。表紙のアートワークと「中国のビジネス文化」に関する定型文を取り除いた内容は 2 ページで、著名な中国の企業情報アグリゲーターからのスクリーンショットを機械翻訳したもので、取締役の名前のスペルが間違っていました。
それが市場です。 「中国のデューデリジェンス」として英国に販売されている報告書のほとんどは、情報機関の装いをした情報収集業者の情報収集だ。最初の嗅ぎテストには問題ありません。商事裁判所の裁判官、仲裁人、または自社のリスク委員会が、基礎となる記録がどこから来たのか、誰がいつ取得したのかを尋ねる場合、それらは適切ではありません。
この記事では、証拠グレードの報告書に実際にどのような内容が含まれているかを説明します。これは、証人の陳述書に添付したり、凍結命令の申請前に弁護士に渡したり、取引の価格を決定する際に信頼できるようなものです。
アグリゲータではなくレジストリから始めます
信頼できる中国デューデリジェンスの基盤は、国家企業信用情報広報システムを通じて実際に知られている国家市場規制総局（SAMR）の公式登録簿からの新たな取得であり、関連する場合には、取引相手の登録地に相当する地方のAMRポータルも利用する。
アグリゲーター サイト (おそらく見たことのあるロゴを持つサイト) は、このデータを遅延させて編集上の選択を組み込んで再パッケージ化します。証拠として、URL、クエリ パラメーター、クリーンな PDF またはスクリーン キャプチャを含む、定義された日付にキャプチャされた基になるレコードがバンドルに含まれている必要があります。
レジストリを適切に検索すると、次のことが確認されます。
- 漢字での正式な名前、統一社会信用コード、および登録住所
- 登録資本金、払込資本金、およびそれらの差額
- 法定代表者、取締役、監督者および上級管理者
- 株主と、最終的な受益者に至るまでの所有権の連鎖（表示されている場合） ・業務範囲、登録状況（稼働中、異常稼働、失効、登録抹消）
- 事業体に対して登録された支店、株式質権、動産抵当権
- 規制当局によって公表された行政罰
2 つの詳細が重要です。まず、「異常な動作」ステータスは静かな危険信号であり、アグリゲーターの要約ではそれが和らげられることがよくあります。第二に、登録資本金と払込資本金との差は、会社が後に債務を返済できなくなった場合に、中国会社法に基づく株主エクスポージャーについて現実的なことを示しています。
中国の法廷捜査: 実際に取り戻せるものは何なのか
ほとんどのレポートはここで破綻します。英国の読者は、英国の法廷記録の比較的統一された検索に慣れています。中国の同等の法廷は、最高人民法院と下級裁判所が運営するいくつかの公式プラットフォームに断片化されており、それぞれが訴訟提起、判決と判決、執行事件、不誠実な判決債務者、高額支出の制限など、異なる領域をカバーしている。
信頼できる中国の法廷捜査セクションは、以下を名前で区別する必要があります。
- 訴訟の受理および提出の記録 — 相手方が訴訟を起こされたか、または他の者を告訴したかどうかを裁判所および事件番号別に示します。
- 判決と判決 — 日付、裁判所、訴訟原因および結果が記載された、公表された実質的な決定
- 執行事件 — 勝訴当事者が判決、仲裁判断、または公証された債務証書の執行を申請した場合
- 不正直な判決の債務者リスト — 公開された「執行の対象となる信頼できない人物」の登録簿
- 消費制限命令 — 未払いの判決に関係する個人に課される旅行、ホテル、その他の裁量的支出の制限
- 破産および再生申請書 — 専用の SPC 破産ポータルを通じて公開されます
これらはそれぞれ異なる公式ソースに基づいています。検索されたプラットフォーム、使用された検索文字列、取得日を明らかにせずに単に「訴訟は見つかりませんでした」と述べるだけのレポートは証拠ではなく、雰囲気にすぎません。さらに悪いことに、中国での判決の出版は選択的であり、すべての判決がアップロードされるわけではなく、一部は取り下げられます。注意深いレポートでは、ヒットがないことが無失点と同等であることを示唆するのではなく、そのように述べられています。国境を越えた訴訟の目的では、たとえば、ロンドンか上海で訴訟を起こすか、あるいは外国判決に関する 2022 年の司法指針に基づいて中国で英国判決の承認を求めるかどうかを検討している場合、多くの場合、判決文そのものよりも執行および不正債務者のデータの方が役立ちます。この取引相手が命令に応じて支払うかどうかがわかります。
強制信号の読み取り
訴訟を起こされた取引相手が必ずしも悪い取引相手であるとは限りません。訴訟を起こされ、敗訴し、その後請求者に執行手続きを強制された相手方は別の動物です。レポートでフラグを立てる価値のあるパターンは次のとおりです。
- 短期間で異なる裁判所にまたがる複数の執行事件
- 「執行に利用できる財産がない」という結果で終了する執行申請 - 中国の執行吏が絞り出すことができない石に相当
- 不誠実な債務者リストへの繰り返しの記載、特に法定代理人個人に対する記載
- 取締役または株主に対して依然として有効な消費制限
- 相手方の子会社株式に対して AMR に登録された株式凍結
これらのシグナルは行動を予測するため、取引段階では重要です。これらは、この団体に対する判決や裁定が論文に値するかどうかを決定するため、訴訟段階で重要になります。証拠グレードのレポートでは、単に事例を列挙するだけでなく、そのパターンが回復可能性にとって何を意味するのかを説明する必要があります。
アセットの可視性: 何が見えるのか、何が見えないのか
英国の弁護士は、土地登記簿の調査と会社の費用記録簿のようなものを期待して到着することがよくあります。中国の現実は部分的だ。
公式情報源から合理的に見えるもの:
- 地元の不動産登録センターでの対象を絞った検索による会社名義の不動産（通常は中国の弁護士と正当な目的が必要）
- CNIPAおよび著作権保護センターによる登録商標、特許および著作権
- 他の中国企業の株式保有（AMR レジストリを通じて追跡可能）
- 抵当権が登録されている車両および特定の動産
- 証券取引所開示による上場企業の株式保有状況
公然と可視化されていないもの: 銀行口座残高、ほとんどの動産、オフショア保有、および裁判所命令がない限り株主の個人資産。商業デューデリジェンスパッケージの一環として中国の取引相手の銀行取引明細書を約束する人は、法律を虚偽説明しているか、違反しているかのどちらかです。個人信用データについても同様です。
有用なレポートは、何を探したのか、何が見つかったのか、そして重要なことに、裁判所の手続きなしには法的に入手できないものを示します。その率直さこそが、その文書を法廷で使えるものにするのである。
レポートが背景ではなく証拠である必要がある場合
レポートがバンドルされる可能性がある場合は、最初のページから次の 3 つのことが当てはまる必要があります。
- すべての公式ソースには、URL、検索語、結果、キャプチャ日時が含まれる名前が付けられています。
- 元の言語のキャプチャは、認定された英語の翻訳と並行して保存され、置き換えられることはありません。
- 捜索者は特定可能である - 匿名の「調査チーム」ではなく、指名された中国の資格のある弁護士または認可された調査員である
これらは地味な要件です。これらは、相手の弁護士が無視する文書と、相手が関与しなければならない文書との違いでもあります。
この作業をLetter Before Action、凍結命令申請書、または取引IC書類に実行する英国チームの場合、Serene Jadeの中国デューデリジェンスサービスはこの標準に基づいて構築されており、最上位の法的意見層には中国弁護士アプリを通じて中国資格のある弁護士を利用できます。
よくある質問
Q: 判決が SPC の公開判決サイトに掲載されていない場合、それは存在しないということですか? A: いいえ。公開は選択的であり、特に機密事項や当事者が封印を申請した場合には、一部の判決は取り消されるか、まったくアップロードされません。徹底的な検索により、判決データベースと訴訟提起、執行、不誠実な債務者のプラットフォームを相互参照し、欠席を証拠として扱うのではなくギャップにフラグを立てます。Q: 中国のデューデリジェンス報告書は、英国の裁判所における予告なしの凍結差し止め命令を裏付けることができますか? A: 各調査結果が撮影日と特定された調査者を含む公式記録に基づいており、報告書が確認された事実と推論を区別している場合、証拠ベースの一部を形成することができます。あなたの弁護士は依然として、根底にあるキャプチャーを示す証人陳述書を必要とします。光沢のある PDF だけでは、完全かつ率直な開示の義務を果たしません。
Q: 署名または審問の前に、レジストリのプルはどの程度最新のものである必要がありますか? A: 原則として、契約締結または公聴会の前 7 日以内にリフレッシュしてください。中国の登記データは英国の取引相手が予想するよりも速く変化しており、取締役、登録資本金、出資誓約書は1週間で変更される可能性があるため、古いプルは相手側にとって最も攻撃しやすいポイントとなる。
双方の監視に耐える必要があるコリドー業務については、上記のリンクから Serene Jade の中国デューデリジェンス サービスをご利用いただけます。