Gần đây, một luật sư ở Vương quốc Anh đã yêu cầu chúng tôi xem lại báo cáo thẩm định mà khách hàng của cô ấy đã phải trả bốn con số. Nó dài sáu mươi trang. Bị loại bỏ ảnh bìa và bản tóm tắt về "văn hóa kinh doanh Trung Quốc", có hai trang nội dung: ảnh chụp màn hình từ một trang tổng hợp thông tin công ty nổi tiếng của Trung Quốc, được dịch bằng máy, có sai chính tả tên các giám đốc.
Đó là thị trường. Hầu hết các báo cáo được bán vào Anh dưới tên "sự thẩm định của Trung Quốc" đều là những mẩu tin tổng hợp được đội lốt thông tin tình báo. Chúng ổn cho lần thử nghiệm đánh hơi đầu tiên. Họ sẽ không ổn khi thẩm phán Tòa án Thương mại, trọng tài hoặc ủy ban rủi ro của chính bạn sẽ hỏi hồ sơ cơ bản đến từ đâu, ai đã lấy nó và vào ngày nào.
Phần này trình bày nội dung thực sự của một báo cáo cấp bằng chứng - loại bạn có thể đính kèm với lời khai của nhân chứng, đưa ra lời khuyên trước khi nộp đơn xin lệnh đóng băng hoặc dựa vào đó khi định giá một giao dịch.
Bắt đầu với sổ đăng ký, không phải tập hợp
Nền tảng của bất kỳ hoạt động thẩm định đáng tin cậy nào của Trung Quốc đều là kết quả mới từ cơ quan đăng ký chính thức của Cơ quan Quản lý Nhà nước về Điều tiết Thị trường (SAMR) - được biết đến trên thực tế thông qua Hệ thống Công khai Thông tin Tín dụng Doanh nghiệp Quốc gia - và, nếu phù hợp, cổng thông tin AMR cấp tỉnh tương đương dành cho nơi đăng ký của đối tác.
Các trang web tổng hợp (những trang web có logo mà bạn có thể đã thấy) đóng gói lại dữ liệu này với độ trễ và có các lựa chọn biên tập được đưa vào. Để có bằng chứng, bạn muốn bản ghi cơ bản, được ghi lại vào một ngày xác định, có URL, tham số truy vấn và bản PDF hoặc ảnh chụp màn hình rõ ràng trong gói.
Tìm kiếm đăng ký thích hợp sẽ xác nhận:
- Tên pháp lý bằng tiếng Trung, mã tín dụng xã hội thống nhất và địa chỉ đã đăng ký
- Vốn đăng ký, vốn thực góp và chênh lệch giữa chúng
- Người đại diện theo pháp luật, giám đốc, người giám sát và quản lý cấp cao
- Các cổ đông và chuỗi quyền sở hữu cho đến chủ sở hữu hưởng lợi cuối cùng nếu có thể nhìn thấy được
- Phạm vi kinh doanh, tình trạng đăng ký (đang hoạt động, hoạt động bất thường, bị thu hồi, hủy đăng ký)
- Các chi nhánh, cam kết vốn cổ phần và thế chấp tài sản được đăng ký đối với tổ chức
- Các mức xử phạt hành chính do cơ quan quản lý công bố
Hai chi tiết quan trọng. Đầu tiên, trạng thái "hoạt động bất thường" là một dấu hiệu cảnh báo yên tĩnh mà các bản tóm tắt của công cụ tổng hợp thường làm nhẹ đi. Thứ hai, khoảng cách giữa vốn đăng ký và vốn góp cho bạn biết điều gì đó thực tế về rủi ro của cổ đông theo luật công ty của Trung Quốc nếu công ty sau đó không thể trả các khoản nợ của mình.
Tòa án PRC tìm kiếm: những gì thực sự có thể lấy lại được
Đây là nơi hầu hết các báo cáo sụp đổ. Độc giả Anh đã quen với việc tìm kiếm tương đối thống nhất các hồ sơ tòa án Anh. Hệ thống tương đương của Trung Quốc bị phân mảnh trên một số nền tảng chính thức do Tòa án Nhân dân Tối cao và các tòa án cấp dưới điều hành, mỗi nền tảng bao gồm một phần khác nhau: hồ sơ vụ án, bản án và phán quyết, các vụ thi hành án, người mắc nợ bản án không trung thực và các hạn chế về chi tiêu cao.
Phần tìm kiếm tòa án đáng tin cậy của PRC sẽ phân biệt, theo tên, giữa:
- Hồ sơ chấp nhận và nộp hồ sơ vụ việc — liệu đối tác đã bị kiện hay đã kiện người khác, theo tòa án và số vụ việc
- Phán quyết và phán quyết — các quyết định quan trọng được công bố, kèm theo ngày tháng, tòa án, nguyên nhân vụ kiện và kết quả
- Các trường hợp cưỡng chế thi hành — trong đó bên thắng kiện đã nộp đơn xin thi hành phán quyết, phán quyết trọng tài hoặc công cụ nợ có công chứng
- Danh sách người phải thi hành án không trung thực — sổ đăng ký công khai "những người không đáng tin cậy bị cưỡng chế thi hành"
- Lệnh hạn chế tiêu dùng — giới hạn về việc đi lại, khách sạn và các khoản chi tiêu tùy ý khác áp dụng cho các cá nhân có liên quan đến các phán quyết chưa được thanh toán
- Hồ sơ phá sản và tổ chức lại — được xuất bản thông qua cổng thông tin phá sản chuyên dụng của SPC
Mỗi người trong số này sống trên một nguồn chính thức khác nhau. Một báo cáo chỉ nói đơn giản là "không tìm thấy vụ kiện tụng nào" mà không nêu tên các nền tảng được tìm kiếm, chuỗi tìm kiếm được sử dụng và ngày bắt giữ không phải là bằng chứng - đó là một sự rung cảm. Tệ hơn nữa, việc công bố bản án ở Trung Quốc có tính chọn lọc: không phải bản án nào cũng được đăng tải và một số bản án bị rút lại. Một báo cáo cẩn thận sẽ nói như vậy, thay vì ngụ ý rằng việc không có cú đánh nào đồng nghĩa với một kỷ lục trong sạch.Đối với các mục đích kiện tụng xuyên biên giới — chẳng hạn như bạn đang cân nhắc xem nên khởi kiện ở London hay Thượng Hải hay tìm kiếm sự công nhận phán quyết bằng tiếng Anh ở Trung Quốc theo hướng dẫn tư pháp năm 2022 về các phán quyết nước ngoài — dữ liệu về việc thực thi và con nợ không trung thực thường hữu ích hơn chính văn bản phán quyết. Nó cho bạn biết liệu đối tác này có thanh toán khi được yêu cầu hay không.
Đọc tín hiệu thực thi
Một đối tác đã bị kiện không nhất thiết là một đối tác xấu. Một đối tác đã bị kiện, thua kiện và sau đó buộc nguyên đơn phải tham gia các thủ tục cưỡng chế thi hành án là một con vật khác. Mẫu đáng được gắn cờ trong bất kỳ báo cáo nào:
- Nhiều trường hợp thi hành án trên các tòa án khác nhau trong một cửa sổ ngắn
- Đơn xin thi hành án kết thúc với kết luận "không có tài sản để thi hành" — PRC tương đương với một hòn đá mà thừa phát lại không thể bóp được
- Liên tục bị đưa vào danh sách con nợ không trung thực, đặc biệt đối với cá nhân người đại diện theo pháp luật
- Hạn chế tiêu dùng vẫn còn hiệu lực đối với giám đốc hoặc cổ đông
- Việc đóng băng vốn cổ phần được đăng ký tại AMR đối với cổ phiếu của đối tác trong các công ty con của nó
Những tín hiệu này quan trọng ở giai đoạn giao dịch vì chúng dự đoán hành vi. Chúng quan trọng ở giai đoạn kiện tụng vì chúng quyết định liệu phán quyết hoặc phán quyết chống lại thực thể này có giá trị hay không. Báo cáo cấp bằng chứng không chỉ liệt kê các trường hợp - nó sẽ cho bạn biết mô hình này có ý nghĩa gì đối với khả năng phục hồi.
Khả năng hiển thị nội dung: những gì bạn có thể và không thể thấy
Luật sư của Vương quốc Anh thường đến với mong đợi một cái gì đó giống như tìm kiếm Cơ quan đăng ký đất đai cộng với sổ đăng ký phí của Công ty. Thực tế của Trung Quốc chỉ là một phần.
Những gì có thể nhìn thấy một cách hợp lý thông qua các nguồn chính thức:
- Bất động sản đứng tên công ty, thông qua tìm kiếm có mục tiêu tại các trung tâm đăng ký bất động sản địa phương (thường yêu cầu luật sư Trung Quốc và mục đích chính đáng)
- Đã đăng ký nhãn hiệu, bằng sáng chế và bản quyền thông qua CNIPA và Trung tâm bảo vệ bản quyền
- Cổ phần nắm giữ trong các công ty Trung Quốc khác, có thể truy nguyên thông qua cơ quan đăng ký AMR
- Xe cộ và một số tài sản thế chấp được đăng ký
- Cổ phần của công ty niêm yết thông qua công bố thông tin trên sàn giao dịch chứng khoán
Những gì không thể nhìn thấy một cách công khai: số dư tài khoản ngân hàng, hầu hết các tài sản di chuyển, tài sản ở nước ngoài và tài sản cá nhân của các cổ đông không có lệnh của tòa án. Bất cứ ai hứa với bạn các bản sao kê ngân hàng của đối tác Trung Quốc như một phần của gói thẩm định thương mại đều là xuyên tạc luật hoặc vi phạm luật. Điều tương tự cũng áp dụng cho dữ liệu tín dụng cá nhân.
Một báo cáo hữu ích sẽ cho bạn biết những gì đã được tìm kiếm, những gì đã được tìm thấy và - quan trọng nhất - những gì không thể có được về mặt pháp lý nếu không có thủ tục của tòa án. Sự thẳng thắn đó là điều làm cho tài liệu có thể sử dụng được trước tòa án.
Khi báo cáo cần phải là bằng chứng chứ không phải lý lịch
Nếu báo cáo có thể kết thúc ở dạng tập hợp thì có ba điều phải đúng ngay từ trang đầu tiên:
- Mỗi nguồn chính thức đều được nêu tên, kèm theo URL, cụm từ tìm kiếm, kết quả cũng như ngày và giờ thu thập
- Bản ghi ngôn ngữ gốc được giữ nguyên cùng với các bản dịch tiếng Anh được chứng nhận, không bị thay thế bởi chúng
- Người tìm kiếm có thể được nhận dạng — một luật sư có trình độ chuyên môn của PRC hoặc điều tra viên được cấp phép, không phải là một "nhóm nghiên cứu" ẩn danh
Đây là những yêu cầu vô duyên. Chúng cũng là sự khác biệt giữa một tài liệu mà luật sư của đối thủ bỏ qua và một tài liệu mà họ phải xem xét.
Đối với các nhóm ở Vương quốc Anh đang thực hiện công việc này dưới dạng Thư trước khi hành động, ứng dụng lệnh đóng băng hoặc giấy IC giao dịch, dịch vụ Trung Quốc thẩm định của Serene Jade được xây dựng theo tiêu chuẩn này, với các luật sư đủ tiêu chuẩn của PRC có sẵn thông qua ứng dụng Luật sư Trung Quốc của chúng tôi dành cho lớp ý kiến pháp lý nằm ở trên cùng.
##Câu hỏi thường gặp
Hỏi: Nếu một phán quyết không xuất hiện trên trang phán quyết được công bố của SPC, điều đó có nghĩa là phán quyết đó không tồn tại? Trả lời: Không. Việc xuất bản có tính chọn lọc và một số phán quyết được rút lại hoặc không bao giờ được tải lên, đặc biệt trong các vấn đề nhạy cảm hoặc khi các bên đã nộp đơn xin niêm phong. Một cuộc tìm kiếm kỹ lưỡng sẽ tham chiếu chéo cơ sở dữ liệu phán quyết với các nền tảng nộp đơn, thi hành án và con nợ không trung thực, đồng thời đánh dấu khoảng trống thay vì coi sự vắng mặt làm bằng chứng.Hỏi: Báo cáo thẩm định của Trung Quốc có thể hỗ trợ cho lệnh đóng băng không cần thông báo trước của tòa án Anh không? Trả lời: Nó có thể tạo thành một phần của cơ sở bằng chứng, miễn là mỗi phát hiện đều có nguồn gốc từ một hồ sơ chính thức có ngày thu thập và người tìm kiếm được xác định, đồng thời báo cáo phân biệt các sự kiện đã được xác nhận với suy luận. Luật sư của bạn vẫn sẽ cần lời khai của nhân chứng trình bày các thông tin cơ bản - bản thân một bản PDF bóng loáng sẽ không thực hiện nghĩa vụ tiết lộ đầy đủ và thẳng thắn.
Q: Việc kéo sổ đăng ký cần phải có hiệu lực như thế nào trước khi ký kết hoặc điều trần? Đáp: Theo nguyên tắc làm việc, hãy làm mới trong vòng bảy ngày trước khi ký kết thỏa thuận hoặc phiên điều trần. Dữ liệu đăng ký của PRC thay đổi nhanh hơn những gì các đối tác của Vương quốc Anh mong đợi - giám đốc, vốn đăng ký và cam kết vốn sở hữu có thể thay đổi trong một tuần - và lực kéo cũ là điểm dễ dàng nhất để phía bên kia tấn công.
Đối với công việc hành lang cần được giám sát chặt chẽ từ cả hai phía, dịch vụ thẩm định Trung Quốc của Serene Jade có sẵn thông qua liên kết ở trên.