Eräs brittiläinen asianajaja pyysi meitä äskettäin tarkistamaan due diligence -raportin, josta hänen asiakkaansa oli maksanut neljä numeroa. Se oli kuusikymmentä sivua pitkä. Kansikuvasta ja "kiinalaisen bisneskulttuurin" pohjapiirroksesta riisuttiin kaksi sivua sisältöä: kuvakaappaus tunnetulta kiinalaiselta yritystietojen kerääjältä, konekäännetty, ja johtajien nimet kirjoitettu väärin.
Se on markkinat. Suurin osa Yhdistyneeseen kuningaskuntaan "China due diligence" -tiedoista myydyistä raporteista on tiedustelutiedoksi pukeutuneita koontiraportteja. Ne sopivat ensimmäiseen haistelemiseen. Ne eivät ole kunnossa, kun kauppaoikeuden tuomari, välimies tai oma riskilautakuntasi aikoo kysyä, mistä taustalla oleva tietue on peräisin, kuka sen on tehnyt ja minä päivänä.
Tässä artikkelissa kerrotaan, mitä todisteiden tasoa koskeva raportti todellisuudessa sisältää – sellaisen, jonka voit liittää todistajanlausuntoon, antaa asianajajalle ennen jäädyttämismääräyshakemusta tai luottaa kaupan hinnoitteluun.
Aloita rekisteristä, älä aggregaattorista
Kaikkien uskottavien Kiinan due diligence -harjoitusten perusta on virallinen State Administration for Market Regulation (SAMR) -rekisteri, joka tunnetaan käytännössä National Enterprise Credit Information Publicity System -järjestelmän kautta, ja tarvittaessa vastaava maakunnallinen AMR-portaali vastapuolen rekisteröintipaikalle.
Kokoamissivustot (ne, joiden logot olet luultavasti nähnyt) pakkaavat nämä tiedot uudelleen viiveellä ja toimituksellisilla valinnoilla. Todisteena on, että haluat taustalla olevan tietueen, joka kaapataan määritettynä päivänä, URL-osoitteen, kyselyparametrien ja puhtaan PDF-tiedoston tai näyttökaappauksen mukana.
Asianmukainen rekisterihaku vahvistaa:
- Virallinen nimi kiinalaisin kirjaimin, yhtenäinen sosiaalinen luottokoodi ja rekisteröity osoite
- Rekisteröity pääoma, maksettu pääoma ja niiden välinen ero
- Laillinen edustaja, johtajat, esimiehet ja ylin johto
- Osakkeenomistajat ja omistusketju lopulliseen tosiasialliseen omistajaan asti, jos ne näkyvät
- Liiketoiminnan laajuus, rekisteröinnin tila (aktiivinen, epänormaali toiminta, peruutettu, rekisteröity)
- Yhteisöä vastaan rekisteröidyt sivuliikkeet, osakepantit ja irtaimen kiinnitykset
- Sääntelyviranomaisen julkaisemat hallinnolliset seuraamukset
Kaksi yksityiskohtaa merkitsee. Ensinnäkin "epänormaalin toiminnan" tila on hiljainen punainen lippu, jota yhdistävien yhteenvedot usein pehmentävät. Toiseksi ero rekisteröidyn ja maksetun pääoman välillä kertoo jotain todellista osakkeenomistajien altistumisesta Kiinan yhtiölain mukaan, jos yritys ei voi myöhemmin maksaa velkojaan.
Kiinan tuomioistuin etsii: mikä on todella palautettavissa
Tässä useimmat raportit romahtavat. Yhdistyneen kuningaskunnan lukijat ovat tottuneet suhteellisen yhtenäiseen englanninkielisten tuomioistuinten asiakirjojen etsimiseen. Kiinan vastine on pirstoutunut useille korkeimman kansanoikeuden ja alempien tuomioistuinten ylläpitämille virallisille alustoille, joista kukin kattaa eri osion: tapaukset, tuomiot ja tuomiot, täytäntöönpanoasiat, epärehelliset velalliset ja suurien kulujen rajoitukset.
Uskottavan Kiinan tuomioistuinhaun tulisi erottaa nimen perusteella seuraavat:
- Asioiden vastaanotto- ja arkistointipöytäkirjat — onko vastapuoli nostettu oikeuteen vai onko hän haastanut muut oikeuteen, tuomioistuimen ja tapausnumeron mukaan
- Tuomiot ja päätökset — julkaistut sisällölliset päätökset päivämäärä, tuomioistuin, kanteen syy ja tulos
- Täytäntöönpanoasiat – joissa voittaja osapuoli on hakenut tuomion, välitystuomion tai notaarin vahvistaman velkakirjan täytäntöönpanoa
- Epärehellisten tuomioiden velallisten luettelot – julkinen "täytäntöönpanon alaisia epäluotettavia henkilöitä" -rekisteri
- Kulutusrajoitusmääräykset — matka-, hotelli- ja muiden harkinnanvaraisten menojen rajoitukset maksamattomiin tuomioihin liittyville henkilöille
- Konkursi- ja saneerausilmoitukset — julkaistu SPC:n konkurssiportaalin kautta
Jokainen heistä elää eri virallisella lähteellä. Raportti, jossa yksinkertaisesti sanotaan "oikeudenkäyntiä ei löytynyt" ilman haettujen alustojen, käytettyjen hakujonojen ja kaappauspäivämäärän nimeämistä, ei ole todiste – se on tunnelma. Mikä pahempaa, tuomioiden julkaiseminen Kiinassa on valikoivaa: kaikkia tuomioita ei ladata, ja jotkut niistä peruutetaan. Huolellinen raportti kertoo sen sen sijaan, että se vihjaisi, että osuman puuttuminen on puhdas ennätys.Rajatylittävissä oikeudenkäynneissä – esimerkiksi pohdit, nostatko oikeuteen Lontoossa vai Shanghaissa vai haetko Englannin tuomion tunnustamista Kiinassa vuoden 2022 ulkomaisia tuomioita koskevien oikeudellisten ohjeiden mukaisesti – täytäntöönpanon ja epärehellisten velallisten tiedot ovat usein hyödyllisempiä kuin itse tuomion teksti. Se kertoo, maksaako tämä vastapuoli tilattaessa.
Valvontasignaalien lukeminen
Vastapuoli, joka on haastettu oikeuteen, ei välttämättä ole huono vastapuoli. Vastapuoli, joka on haastanut oikeuteen, hävinnyt ja sitten pakottanut kantajan täytäntöönpanomenettelyyn, on eri eläin. Malli, joka kannattaa merkitä missä tahansa raportissa:
- Useita täytäntöönpanotapauksia eri tuomioistuimissa lyhyessä ikkunassa
- Täytäntöönpanohakemukset, jotka päättyvät toteamukseen, että "ei omaisuutta käytettävissä täytäntöönpanoa varten" – Kiinan kansantasavallan vastaava kive, jota ulosottomies ei voi puristaa
- Toistuvat merkinnät epärehellisten velallisten luetteloon, erityisesti laillista edustajaa vastaan henkilökohtaisesti
- Kulutusrajoitukset edelleen voimassa johtajia tai osakkeenomistajia vastaan
- AMR:ssä rekisteröidyt osakepääoman jäädytykset vastapuolen tytäryhtiöiden osakkeisiin
Näillä signaaleilla on merkitystä sopimusvaiheessa, koska ne ennustavat käyttäytymistä. Niillä on merkitystä oikeudenkäyntivaiheessa, koska ne määrittelevät, onko tätä tahoa vastaan annettu tuomio tai tuomio paperin arvoinen. Todistustason raportin ei pitäisi vain luetella tapauksia – sen pitäisi kertoa sinulle, mitä malli tarkoittaa palautettavuuden kannalta.
Omaisuuden näkyvyys: mitä voit nähdä ja mitä et
Yhdistyneen kuningaskunnan asianajajat saapuvat usein odottamaan jotain maarekisterihaun ja Companies House -maksurekisterin kaltaista. Kiinan todellisuus on osittainen.
Mitä on kohtuullisesti nähtävissä virallisista lähteistä:
- Yrityksen nimissä oleva kiinteistö kohdistettujen hakujen kautta paikallisissa kiinteistörekisterikeskuksissa (edellyttää yleensä kiinalaista asianajajaa ja laillista tarkoitusta)
- Rekisteröityjä tavaramerkkejä, patentteja ja tekijänoikeuksia CNIPA:n ja tekijänoikeussuojakeskuksen kautta
- Osakkeet muissa kiinalaisyhtiöissä, jäljitettävissä AMR-rekisterin kautta
- Ajoneuvot ja tietyt irtaimistot, joihin on rekisteröity asuntolaina
- Pörssiyhtiöiden osakeomistukset pörssitietojen kautta
Mitä ei avoimesti näy: pankkitilisaldot, useimmat irtaimet, offshore-omistukset ja osakkeenomistajien henkilökohtainen omaisuus ilman oikeuden päätöstä. Jokainen, joka lupaa sinulle kiinalaisen vastapuolen tiliotteita osana kaupallista due diligence -pakettia, joko vääristelee lakia tai rikkoo sitä. Sama koskee henkilökohtaisia luottotietoja.
Hyödyllinen raportti kertoo, mitä etsittiin, mitä löydettiin ja – mikä tärkeintä – mitä on laillisesti mahdotonta saada ilman oikeudenkäyntiä. Tämä rehellisyys tekee asiakirjasta käyttökelpoisen tuomioistuimen edessä.
Kun raportin on oltava todiste, ei tausta
Jos raportti saattaa päätyä nippuun, kolmen asian pitäisi olla totta ensimmäiseltä sivulta:
- Jokainen virallinen lähde on nimetty URL-osoitteen, hakutermien, tuloksen sekä kaappauksen päivämäärän ja kellonajan kanssa
- Alkuperäiskieliset kuvakaappaukset säilytetään hyväksyttyjen englanninkielisten käännösten rinnalla, eikä niitä korvata niillä
- Hakija on tunnistettavissa – nimetty Kiinassa pätevä asianajaja tai lisensoitu tutkija, ei anonyymi "tutkimusryhmä".
Nämä ovat epähohtoisia vaatimuksia. Ne ovat myös ero asiakirjan, jonka vastustajasi neuvoja jättää huomiotta, ja asiakirjan välillä, johon heidän on puututtava.
Ison-Britannian tiimeille, jotka tekevät tästä työstä Letter Before Actionin, jäädyttämismääräyssovelluksen tai sopimuksen IC-paperin, Serene Jaden China due diligence -palvelu on rakennettu tämän standardin mukaisesti, ja Kiinassa päteviä lakimiehiä on saatavilla Chinese Lawyer -sovelluksen kautta.
UKK
K: Jos tuomio ei näy SPC:n julkaistujen tuomioiden sivustolla, tarkoittaako se, ettei sitä ole olemassa? V: Ei. Julkaiseminen on valikoivaa ja jotkin tuomiot peruutetaan tai niitä ei koskaan ladata, erityisesti arkaluontoisissa asioissa tai silloin, kun osapuolet ovat pyytäneet sinettiä. Perusteellisella haulla ristiviittaukset tuomiotietokantaan tapausten jättö-, täytäntöönpano- ja epärehellisten velallisten alustojen kanssa ja merkitään aukko sen sijaan, että poissaoloa pidettäisiin todisteena.K: Voiko Kiinan due diligence -raportti tukea ilman ennakkoilmoitusta jäädyttämismääräystä Englannin tuomioistuimissa? V: Se voi muodostaa osan todisteita edellyttäen, että jokainen löytö on peräisin virallisesta tietueesta, jossa on vangittu päivämäärä ja tunnistettu etsijä, ja jos raportti erottaa vahvistetut tosiasiat päätelmistä. Asianajajasi tarvitsee silti todistajanlausunnon, jossa esitetään taustalla olevat kaappaukset – kiiltävä PDF ei yksinään täytä täydellisen ja avoimen paljastamisen velvollisuutta.
K: Kuinka ajan tasalla rekisterin vedon tulee olla ennen allekirjoittamista tai kuulemista? V: Työsääntönä on, että päivitä seitsemän päivän sisällä ennen sopimuksen allekirjoittamista tai kuulemista. Kiinan rekisteritiedot muuttuvat nopeammin kuin Yhdistyneen kuningaskunnan vastapuolet odottavat – johtajat, rekisteröity pääoma ja osakepantit voivat muuttua viikossa – ja vanhentunut veto on helpoin kohta toiselle osapuolelle hyökätä.
Serene Jaden China due diligence -palvelu on saatavilla yllä olevan linkin kautta käytävätöihin, joiden on kestettävä molempien osapuolten valvontaa.