过去二十年,面对在中国大陆境内的债务人,英国判决债权人得到的建议通常令人沮丧:要么在中国重新起诉,要么把争议改造成可凭《纽约公约》跨境执行的仲裁案。2022 年中国最高人民法院发布的会议纪要并未推翻这一现实,但确实改写了中国法院审查外国法院判决承认申请时所适用的标准。对于在两个法域都有业务的争议解决律师而言,实际效果是:一份英国高等法院判决,比三年前更像一项可以兑现的资产——前提是证据包从一开始就搭建得当。
2022 更新到底改了什么
最显著的变化在于"互惠"如何认定。此前中国法院适用严格的"事实互惠"标准:必须先有该外国法院在类似事项上承认过中国判决的先例。对英国这样的普通法法域,这形成了典型的"先有鸡还是先有蛋"困局——双方都缺乏可援引的先例。
2022 年的会议纪要在三个方向上拓宽了分析框架:
- 法律(推定)互惠——原则上,只要外国法域的法律允许在对等条件下承认中国判决,即便没有在先判例,也可成立互惠。
- 互惠谅解或共识——双边备忘录或司法对话可以建立互惠关系。
- 承诺互惠——任何一方的单方承诺,以另一方实际兑现为条件,亦可成立。
英格兰和威尔士属普通法法域,其法院依普通法在通常条件下可受理外国金钱判决的执行,自然落入推定互惠的分析之内。这就是当前英国判决在中国执行话题重新升温的法理基础。
会议纪要还引入了内部报核机制:拟承认或拟拒绝承认外国判决的中级人民法院,须经高级人民法院向最高人民法院报核。这增加了时间成本,但也提升了一致性——这对第二、第三位申请人比对首位申请人更有意义。
哪些没有变
互惠只是入口,不是保证。中国法院拒绝承认的实体性事由仍然有效,且往往是真正绊倒申请人的环节:
- 管辖权正当性——作出判决的英国法院须依中国法院认可的原则对被告享有管辖权。应诉、所在地与合法送达至关重要。
- 送达与正当程序——被告须被合法传唤并获得合理陈述机会。在英国无懈可击的拟制或替代送达,在中国可能面临更严格审查。
- 终局性——缺席判决、临时命令以及仍可上诉的判决处境尴尬。英国法上"终局且确定"的判决才是较干净的对象。
- 公共政策——兜底条款。惩罚性赔偿、某些反诉禁令以及涉及中国主权或基本法律原则的命令,仍属高风险。
- 不存在中国并行程序或在先中国判决——若中国法院已就同一争议作出裁判或正在审理,外国判决无法取而代之。
- 时效——在中国申请执行的时效为两年,自判决可执行之日起算。期限较短,也是境外债权人最常错过的截止日。
这些都不是新鲜事。新鲜的是,二十年来第一次,入口问题可以不经曲折地给出肯定答案。
第一天就要准备好的证据包
我们见到最多的错误,是把中国执行当作下游问题——等英国判决在手再考虑。届时,最便宜的证据已经凉透。如果存在任何在中国大陆执行的现实可能性,案卷就应从诉答阶段起,按照该终点搭建。
可行的起步证据包包括:
- 判决书原件,加盖法院印章,并在判决书本身或独立证明上明确载明其终局性、可执行性,以及上诉期已届满或上诉权已穷尽。
- 完整程序记录——起诉状、案情陈述、送达证据(尤其针对中国境内被告,应同时记录《海牙送达公约》合规情况)、任何延期命令以及附理由的判决书。
- 经认证的普通话译本,由中国法院认可的译员翻译。译文质量参差不齐;读起来像机器翻译的版本会被质疑。
- 公证与认证 / 海牙附加证明书——中国 2023 年底加入《海牙取消认证公约》后,英国公文书的认证链路明显缩短,但附加证明书仍须附在正确的文件上、以正确的形式出具。
- 被告资产地图——银行账户、股权、不动产、应收账款。若在特定中级法院辖区内无可识别资产,申请就缺乏落点。提前进行中国侧尽职调查通常比事后追查便宜。
- 清晰的管辖权说明——一份简短备忘录,用中国法官熟悉的语言解释英国法院为何正当行使管辖权。应诉条款、合同订立地与履行地应放在显著位置。
在英国诉讼仍在进行、证人仍愿配合时建立这份证据包。十八个月后,债务人已主动躲避,再重建难度将显著上升。
战略姿态:执行、仲裁,还是两者并行
2022 年更新并未让"诉讼优先"成为所有涉华合同的明显选项。在《纽约公约》仲裁地下的仲裁仍是更可预测的路径——若合同仍在谈判,通常应优先考虑仲裁。互惠更新对以下情形最为重要:争议已经进入法院、不存在仲裁协议的侵权请求,以及英国境内临时救济具有战略价值而中国并行程序过慢的情况。
对管理诉讼组合的内部法律负责人而言,问题不再是"英国判决在中国到底能不能执行",而是"针对该具体债务人的资产状况,承认申请所需的十八到三十个月是否值得"。这是商业判断,应在签发令状前——而非之后——回答。
Serene Jade 的Chinese Lawyer 应用为海外企业及其法律顾问对接持牌的中国大陆及香港律师,正适合此类诉前评估:互惠分析、资产追踪与承认策略在同一工作流中完成。
常见问题
问:2022 年更新是否溯及适用于此前作出的英国判决? 答:会议纪要规范的是中国法院对待审申请的分析方法,因此 2022 年之前的英国判决原则上可纳入新框架,前提是两年时效尚未届满。时效起算点是判决变得可执行之日,而非互惠更新之日。
问:英国的缺席判决会被承认吗? 答:可以,但缺席判决在送达和正当程序上会受到严格审查。若被告在中国境内,几乎必须同时具备《海牙送达公约》合规的实时证据;单凭英国规则下的拟制送达难以通过审查。
问:承认申请在实践中通常需要多长时间? 答:从业者一般预算从立案到取得承认裁定需十八个月至两年半,若中级法院按内部报核机制上报则更长。针对已识别资产的执行属另一独立阶段。