Съдебна истца от Обединеното кралство наскоро ни помоли да прегледаме доклад за надлежна проверка, за който нейният клиент е платил четирицифрено число. Беше дълъг шестдесет страници. Лишени от обложката и шаблона за „китайската бизнес култура“, имаше две страници със съдържание: екранна снимка от добре позната китайска компания – агрегатор на информация, машинно преведена, с правописни грешки в имената на директорите.
Това е пазарът. Повечето доклади, продадени в Обединеното кралство като „надлежна проверка на Китай“, са сборни данни, облечени като разузнавателна информация. Те са добри за първо подушване. Те не са добре, когато съдия от Търговския съд, арбитър или вашата собствена комисия по риска ще попита откъде е дошъл основният запис, кой го е изтеглил и на коя дата.
Тази част описва какво всъщност съдържа докладът с клас на доказателства – видът, който можете да прикачите към изявление на свидетел, да дадете на адвокат преди заявление за заповед за замразяване или да разчитате на него, когато цените на сделка.
Започнете с регистъра, не с агрегатора
Основата на всяко надеждно упражнение за надлежна проверка в Китай е ново извличане от официалния регистър на Държавната администрация за регулиране на пазара (SAMR) — известен на практика чрез Националната система за публичност на кредитната информация на предприятието — и, където е уместно, еквивалентен провинциален AMR портал за мястото на регистрация на контрагента.
Агрегаторните сайтове (тези, чиито лога вероятно сте виждали) преопаковат тези данни със закъснение и с вписани редакционни решения. За доказателство искате основният запис, заснет на определена дата, с URL адреса, параметрите на заявката и чист PDF или екранна снимка в пакета.
Правилното търсене в регистъра потвърждава:
- Официално име с китайски йероглифи, унифициран социален кредитен код и регистриран адрес
- Регистриран капитал, внесен капитал и разликата между тях
- Законен представител, директори, надзорни органи и висше ръководство
- Акционери и веригата на собственост до крайния действителен собственик, когато са видими
- Обхват на дейност, статус на регистрация (активна, необичайна работа, отменена, дерегистрирана)
- Клонове, залози на капитал и ипотеки на движими вещи, регистрирани срещу предприятието
- Публикувани от регулатора административни наказания
Два детайла са от значение. Първо, състоянието на „ненормална работа“ е тих червен флаг, който обобщенията на агрегатора често смекчават. Второ, разликата между регистрирания и внесения капитал ви казва нещо реално за експозицията на акционерите съгласно дружественото право на КНР, ако компанията по-късно не може да изплати дълговете си.
Съдебни претърсвания на КНР: какво всъщност може да се извлече
Това е мястото, където повечето доклади се сриват. Читателите в Обединеното кралство са свикнали с относително унифицирано търсене на английски съдебни регистри. Еквивалентът на PRC е фрагментиран в няколко официални платформи, управлявани от Върховния народен съд и по-ниските съдилища, всяка от които обхваща различен дял: заведени дела, съдебни решения и постановления, изпълнителни дела, длъжници по нечестни съдебни решения и ограничения за големи разходи.
Достоверен раздел за търсене на съд в КНР трябва да прави разлика по име между:
- Документи за приемане и подаване на дела — дали контрагентът е бил съден или е съдил други, по съд и номер на делото
- Решения и определения — публикуваните решения по същество с дата, съд, причина за делото и резултат
- Изпълнителни дела — когато спечелила страна е подала молба за изпълнение на съдебно решение, арбитражно решение или нотариално заверен дългов инструмент
- Списъци на длъжници по нечестни съдебни решения — публичен регистър на „неблагонадеждни лица, подлежащи на принудително изпълнение“
- Заповеди за ограничаване на потреблението — ограничения за пътуване, хотели и други дискреционни разходи, наложени на лица, свързани с неплатени съдебни решения
- Заявления за несъстоятелност и реорганизация — публикувани чрез специализирания портал за несъстоятелност на SPC
Всеки от тях живее на различен официален източник. Доклад, който просто казва „няма намерен съдебен спор“, без да посочва търсените платформи, използваните низове за търсене и датата на заснемане, не е доказателство — това е атмосфера. Още по-лошо, публикуването на съдебни решения в Китай е избирателно: не всяко съдебно решение се качва, а някои се оттеглят. Един внимателен доклад ще го каже, вместо да предполага, че липсата на попадение е равно на чист запис.За целите на трансгранични съдебни спорове – да речем, претегляте се дали да заведете дело в Лондон или Шанхай, или дали да поискате признаване на английско решение в Китай съгласно съдебните насоки за чуждестранни съдебни решения от 2022 г. – данните за изпълнението и нечестните длъжници често са по-полезни от самия текст на съдебното решение. Той ви казва дали този контрагент плаща, когато му е наредено.
Четене на сигналите за изпълнение
Контрагент, който е съден, не е непременно лош контрагент. Контрагент, който е съден, загубен и след това принуден ищецът да започне изпълнително производство, е различно животно. Моделът, който си струва да се маркира във всеки отчет:
- Множество изпълнителни дела в различни съдилища в кратък прозорец
- Молби за принудително изпълнение, които приключват с констатация „няма налично имущество за принудително изпълнение“ — PRC еквивалентът на камък, който съдебният изпълнител не може да притисне
- Многократни вписвания в списъка на некоректните длъжници, особено срещу законния представител лично
- Все още в сила ограничения за потребление срещу директори или акционери
- Замразяване на собствения капитал, регистрирано в AMR срещу дяловете на контрагента в неговите дъщерни дружества
Тези сигнали имат значение на етапа на сделката, защото те предсказват поведението. Те имат значение на етапа на съдебния спор, защото определят дали съдебно решение или награда срещу този субект си струва хартията. Докладът със степен на доказателство не трябва просто да изброява случаите - той трябва да ви казва какво означава моделът за възстановимостта.
Видимост на активите: какво можете и какво не можете да видите
Адвокатите от Обединеното кралство често пристигат, очаквайки нещо като търсене в имотния регистър плюс регистър на таксите в Companies House. Реалността в КНР е частична.
Какво е разумно видимо от официални източници:
- Недвижими имоти, държани на името на компанията, чрез целенасочени търсения в местни центрове за регистрация на недвижими имоти (обикновено изискващи китайски адвокат и законна цел)
- Регистрирани търговски марки, патенти и авторски права чрез CNIPA и Центъра за защита на авторските права
- Капиталови участия в други компании от КНР, проследими чрез AMR регистъра
- Превозни средства и някои движими вещи, върху които са вписани ипотеки
- Притежаване на акции на регистрирани компании чрез оповестяване на борса
Това, което не се вижда открито: салда по банкови сметки, повечето движими вещи, офшорни притежания и лични активи на акционери без съдебна заповед. Всеки, който ви обещава банкови извлечения на китайски контрагент като част от търговски пакет за надлежна проверка, или представя погрешно закона, или го нарушава. Същото важи и за личните кредитни данни.
Един полезен отчет ви казва какво е търсено, какво е намерено и – най-важното – какво е законово недостижимо без съдебен процес. Тази откровеност е това, което прави документа използваем пред трибунал.
Когато докладът трябва да бъде доказателство, а не фон
Ако докладът може да се окаже в пакет, три неща трябва да са верни от първата страница:
- Всеки официален източник е наименуван с URL адреса, думите за търсене, резултата и датата и часа на заснемане
- Записите на оригинален език се запазват заедно със заверени преводи на английски, не се заменят от тях
- Търсещият може да бъде идентифициран — посочен квалифициран от КНР адвокат или лицензиран следовател, а не анонимен „изследователски екип“
Това са небляскави изисквания. Те са и разликата между документ, който съветникът на опонента ви пренебрегва, и документ, с който трябва да се занимава.
За екипи от Обединеното кралство, които извършват тази работа в писмо преди действие, заявление за заповед за замразяване или IC документ за сделка, услугата [надлежна проверка в Китай] (/china-due-diligence) на Serene Jade е изградена по този стандарт, с квалифицирани от КНР адвокати, достъпни чрез нашето приложение Chinese Lawyer за слоя правно мнение, който стои отгоре.
ЧЗВ
В: Ако съдебно решение не се появи на публикувания сайт за съдебни решения на SPC, това означава ли, че то не съществува? О: Не. Публикуването е избирателно и някои съдебни решения се оттеглят или никога не се качват, особено по чувствителни въпроси или когато страните са подали заявление за запечатване. Задълбоченото търсене препраща базата данни със съдебни решения към платформите за завеждане на дела, изпълнение и нечестни длъжници и маркира празнината, вместо да третира отсъствието като доказателство.В: Може ли доклад за надлежна проверка в Китай да подкрепи разпореждане за замразяване без предизвестие в английските съдилища? О: Може да бъде част от доказателствената база, при условие че всяка констатация е източник на официален запис със записана дата и идентифициран търсещ, и при условие че докладът разграничава потвърдените факти от изводите. Вашият адвокат все още ще се нуждае от свидетелски показания, показващи основните заснемания - лъскавият PDF файл сам по себе си няма да изпълни задължението за пълно и откровено разкриване.
В: Колко актуално трябва да е изтеглянето на регистъра преди подписване или изслушване? О: Като правило за работа, опреснявайте в рамките на седем дни преди подписване на сделка или изслушване. Данните в регистъра на КНР се променят по-бързо, отколкото контрагентите в Обединеното кралство очакват - директорите, регистрираният капитал и обещанията за собствен капитал могат да се преместят за една седмица - и остарялото изтегляне е най-лесната точка за атака от другата страна.
За работа в коридора, която трябва да издържи на проверка и от двете страни, услугата за надлежна проверка на Serene Jade в Китай е достъпна чрез връзката по-горе.