Що насправді містить звіт про належну перевірку Китаю

Нещодавно британський судовий учасник звернувся до нас з проханням переглянути звіт про належну обачність, за який її клієнт заплатив чотиризначну суму. Це було шістдесят сторінок. Позбавлені обкладинки та шаблону «китайської бізнес-культури», було дві суттєві сторінки: скріншот із відомої китайської компанії-агрегатора інформації, машинний переклад, з орфографічною помилкою в іменах директорів.

Це ринок. Більшість звітів, які продаються у Великій Британії як «Китайська належна обачність», — це збірники даних, видані під розвідку. Вони підходять для першого нюхального тесту. Вони не в порядку, коли суддя комерційного суду, арбітр або ваш власний комітет ризиків збирається запитати, звідки взявся основний запис, хто його витяг і в яку дату.

У цьому розділі пояснюється, що насправді містить звіт з доказовим рівнем — такий, який ви можете додати до показань свідка, передати адвокату перед подачею наказу про заморожування чи покладатися на нього, коли визначите ціну угоди.

Почніть з реєстру, а не з агрегатора

Основою будь-якої надійної перевірки в Китаї є свіже отримання з офіційного реєстру Державної адміністрації з регулювання ринку (SAMR), який на практиці відомий через Національну систему оприлюднення інформації про кредити підприємств, і, у відповідних випадках, еквівалентний провінційний портал AMR для місця реєстрації контрагента.

Сайти-агрегатори (ті, чиї логотипи ви, напевно, бачили) перепаковують ці дані із затримкою й із закріпленням редакційних рішень. Для доказу вам потрібен основний запис, зроблений у визначену дату, з URL-адресою, параметрами запиту та чистим PDF-файлом або знімком екрана в комплекті.

Належний пошук у реєстрі підтверджує:

• Юридична назва китайськими ієрогліфами, уніфікований код кредиту та юридична адреса
• Статутний капітал, сплачений капітал і розрив між ними
• Законний представник, директори, керівники та вище керівництво
• Акціонери та ланцюжок власності до кінцевого бенефіціарного власника, де видно
• Сфера діяльності, реєстраційний статус (активна, ненормальна робота, відкликана, знята з реєстрації)
• Філії, застави акцій та іпотечні кредити на нерухоме майно, зареєстровані проти організації
• Опубліковані регулятором адміністративні покарання

Дві деталі мають значення. По-перше, статус «ненормальної роботи» — це тихий червоний прапорець, який у підсумках агрегатора часто пом’якшують. По-друге, розрив між зареєстрованим і сплаченим капіталом говорить вам щось реальне про ризики акціонерів згідно із законодавством про компанії КНР, якщо компанія пізніше не зможе сплатити свої борги.

Судові обшуки КНР: що насправді можна повернути

Саме тут більшість звітів руйнується. Британські читачі звикли до відносно єдиного пошуку в англійських судових протоколах. Еквівалент КНР розбитий на кілька офіційних платформ, якими керує Верховний народний суд і суди нижчої інстанції, кожна з яких охоплює окремий сегмент: реєстрація справ, судові рішення та ухвали, виконавчі справи, боржники за нечесними рішеннями та обмеження великих витрат.

Надійний розділ судового пошуку КНР повинен розрізняти за назвою:

1. Записи про прийняття та подання справ — чи подавався позов проти контрагента чи подав позов до інших, за судом і номером справи
2. Рішення та ухвали — опубліковані рішення по суті із зазначенням дати, суду, причини позову та результату
3. Виконавчі справи — коли сторона, яка виграла, подала заяву про примусове виконання судового рішення, арбітражного рішення або нотаріально засвідченого боргового інструменту
4. Списки боржників за несумлінними судовими рішеннями — публічний реєстр «неблагонадійних осіб, які підлягають примусовому стягненню»
5. Накази про обмеження споживання — обмеження на подорожі, готелі та інші дискреційні витрати, накладені на осіб, пов’язаних із неоплаченими судовими рішеннями.
6. Подання про банкрутство та реорганізацію — публікується на спеціальному порталі про банкрутство SPC

Кожне з них живе з іншого офіційного джерела. Звіт, у якому просто написано «позовів не знайдено», без назви платформ, на яких проводився пошук, використаних рядків пошуку та дати захоплення, не є доказом — це атмосфера. Гірше того, публікація судових рішень у Китаї є вибірковою: не всі судові рішення завантажуються, а деякі скасовуються. Ретельний звіт це скаже, а не означає, що відсутність збігів означає чистий запис.Для цілей транскордонного судового розгляду — скажімо, ви зважуєтеся, чи подавати позов у ​​Лондоні чи Шанхаї, чи вимагати визнання англійського рішення в Китаї відповідно до судових вказівок щодо іноземних рішень 2022 року — дані про виконання та нечесного боржника часто корисніші, ніж сам текст рішення. Він повідомляє вам, чи платить цей контрагент за наказом.

Читання примусових сигналів

Контрагент, на якого подано позов, не обов’язково є поганим контрагентом. Контрагент, який подав до суду, програв, а потім змусив стягувача відкрити виконавче провадження – це інша тварина. Шаблон, який варто позначити в будь-якому звіті:

• Кілька виконавчих справ у різних судах у короткому вікні
• Заяви про примусове виконання, які закриваються висновком про «немає майна, доступного для примусового стягнення» — КНР еквівалент каменю, який судовий виконавець не може стиснути
• Неодноразове внесення до списку несумлінних боржників, зокрема особисто проти законного представника
• Обмеження споживання все ще діють щодо директорів або акціонерів
• Замороження акцій контрагента в його дочірніх компаніях, зареєстроване в AMR

Ці сигнали важливі на етапі угоди, оскільки вони передбачають поведінку. Вони мають значення на стадії судового розгляду, оскільки залежать від того, чи варте рішення чи арбітражне рішення проти цієї організації. Звіт із доказовим рівнем має не просто перераховувати випадки — він має розповісти вам, що шаблон означає для можливості відновлення.

Видимість активів: що ви можете, а що ні

Британські юристи часто приїжджають, очікуючи щось на кшталт пошуку в Земельному кадастрі та реєстру зборів Компанії. Реальність КНР часткова.

Що достовірно видно з офіційних джерел:

• Нерухомість, яка знаходиться на імені компанії, шляхом цілеспрямованого пошуку в місцевих центрах реєстрації нерухомості (зазвичай потрібен китайський юрист і законна мета)
• Зареєстровані торгові марки, патенти та авторські права через CNIPA та Центр захисту авторських прав
• Акції в інших компаніях КНР, які можна відстежити через реєстр AMR
• Транспортні засоби та певне рухоме майно, на яке зареєстрована іпотека
• Власники акцій компанії, зареєстровані на біржі, через розкриття інформації на фондовій біржі

Те, що відкрито не видно: залишки на банківських рахунках, більшість рухомого майна, офшори та особисті активи акціонерів без судового рішення. Будь-хто, хто обіцяє вам банківські виписки китайського контрагента в рамках пакету комерційної належної перевірки, означає або спотворення закону, або його порушення. Те саме стосується персональних кредитних даних.

Корисний звіт розповідає про те, що шукали, що було знайдено, і — головне — що юридично неможливо отримати без судового процесу. Саме ця відвертість робить документ придатним для використання перед судом.

Коли звіт має бути доказом, а не довідкою

Якщо звіт може опинитися в пакеті, три речі мають бути правдивими з першої сторінки:

1. Кожне офіційне джерело названо з URL-адресою, пошуковими термінами, результатом, а також датою та часом запису
2. Записи мовою оригіналу зберігаються разом із завіреними перекладами англійською мовою, а не замінюються ними
3. Особу, яка здійснює пошук, можна ідентифікувати — названого кваліфікованого юриста КНР або ліцензованого слідчого, а не анонімну «дослідницьку групу».

Це негламурні вимоги. Вони також є різницею між документом, який ігнорує адвокат вашого опонента, і документом, з яким йому доводиться працювати.

Для британських команд, які виконують цю роботу в листі до дії, заявці про заморожування або документі про угоду, послуга Serene Jade China due diligence розроблена відповідно до цього стандарту, а кваліфіковані юристи з КНР доступні через наш додаток Chinese Lawyer для рівня юридичної думки, який стоїть на першому місці.

FAQ

З: Якщо судове рішення не відображається на сайті, опублікованому SPC, чи означає це, що воно не існує? Відповідь: Ні. Публікація є вибірковою, і деякі судові рішення відкликаються або ніколи не завантажуються, особливо в делікатних питаннях або у випадках, коли сторони подають заявку на печатку. Ретельний пошук містить перехресні посилання на базу даних судових рішень із платформами для подання справ, примусового виконання та нечесних боржників і позначає прогалину, а не розглядає відсутність як доказ.З: Чи може звіт про належну обачність Китаю підтримувати судову заборону без попередження про блокування в англійських судах? Відповідь: Це може бути частиною доказової бази за умови, що кожна знахідка міститься в офіційному записі із зафіксованою датою та ідентифікованим шукачем, і за умови, що звіт розрізняє підтверджені факти та висновки. Вашому адвокату все одно знадобляться свідчення свідків, які демонструватимуть основні знімки — глянсовий PDF-файл сам по собі не виконає обов’язку повного та відвертого розкриття інформації.

П: Наскільки актуальним має бути видалення реєстру до підписання чи слухання? A: Як правило, оновлюйте інформацію протягом семи днів перед підписанням угоди або слуханням. Дані реєстру КНР змінюються швидше, ніж очікують контрагенти у Великій Британії — директори, зареєстрований капітал і застави акцій можуть змінитися за тиждень — і застаріле залучення є найпростішим пунктом для атаки іншої сторони.

Для роботи в коридорі, яка потребує ретельного контролю з обох сторін, послуга належної перевірки Serene Jade у Китаї доступна за посиланням вище.