Британский адвокат недавно попросил нас рассмотреть отчет о комплексной проверке, за который ее клиент заплатил четырехзначную сумму. Это было шестьдесят страниц. Освободившись от обложки и шаблона «Китайская бизнес-культура», мы увидели две страницы содержания: скриншот с сайта известной китайской компании-агрегатора информации, переведенный машинно, с ошибками в написании имен директоров.
Это рынок. Большинство отчетов, продаваемых в Великобритании как «комплексная проверка Китая», представляют собой сборы данных агрегаторов, замаскированные под разведывательные данные. Они подходят для первого теста на обнюхивание. Они не в порядке, когда судья Коммерческого суда, арбитр или ваш собственный комитет по рискам собираются спросить, откуда взялась основная запись, кто ее удалил и в какой день.
В этой статье описывается, что на самом деле содержит отчет доказательного уровня — тот, который вы можете приложить к показаниям свидетеля, передать адвокату перед подачей заявления о замораживании или положиться на него при определении цены сделки.
Начинайте с реестра, а не агрегатора
Основой любого заслуживающего доверия мероприятия по комплексной проверке в Китае является свежее получение данных из официального реестра Государственного управления по регулированию рынка (SAMR), известного на практике через Национальную систему распространения кредитной информации предприятий, и, где это уместно, эквивалентного провинциального портала AMR по месту регистрации контрагента.
Сайты-агрегаторы (те, чьи логотипы вы, вероятно, видели) переупаковывают эти данные с задержкой и с запрограммированными редакционными опциями. В качестве доказательства вам нужна базовая запись, сделанная в определенную дату, с URL-адресом, параметрами запроса и чистым PDF-файлом или снимком экрана в комплекте.
Правильный поиск в реестре подтверждает:
- Юридическое имя китайскими иероглифами, единый код социального кредита и зарегистрированный адрес.
- Уставный капитал, оплаченный капитал и разница между ними.
- Законный представитель, директора, руководители и высшее руководство
- Акционеры и цепочка собственности до конечного бенефициарного владельца, если он виден.
- Объем деятельности, статус регистрации (активен, ненормальная работа, отозван, снят с регистрации)
- Филиалы, залог акций и ипотека движимого имущества, зарегистрированные в отношении предприятия.
- Административные штрафы, опубликованные регулятором
Две детали имеют значение. Во-первых, статус «ненормальной работы» — это тихий красный флаг, который часто смягчают сводки агрегаторов. Во-вторых, разница между зарегистрированным и оплаченным капиталом говорит вам о реальных рисках для акционеров в соответствии с законодательством КНР о компаниях, если компания впоследствии не сможет погасить свои долги.
Обыски в суде КНР: что на самом деле можно вернуть
Именно здесь большинство отчетов терпят неудачу. Британские читатели привыкли к относительно единообразному поиску материалов английских судебных заседаний. Эквивалент КНР фрагментирован на несколько официальных платформ, находящихся в ведении Верховного народного суда и судов низшей инстанции, каждая из которых охватывает разные аспекты: материалы дел, судебные решения и постановления, исполнительные дела, недобросовестные должники по судебным решениям и ограничения на высокие расходы.
Заслуживающая доверие секция поиска в суде КНР должна различать по названию:
- Записи о приеме и подаче дел — был ли предъявлен иск контрагенту или предъявлялись иски к другим лицам, по судам и номеру дела.
- Решения и постановления — опубликованные решения по существу с указанием даты, суда, причины иска и результата.
- Случаи принудительного исполнения — когда выигравшая сторона обратилась с заявлением об исполнении судебного решения, арбитражного решения или нотариально заверенного долгового обязательства.
- Списки должников по нечестным решениям — публичный реестр «неблагонадежных лиц, подлежащих принудительному исполнению».
- Приказы об ограничении потребления — ограничения на поездки, проживание в гостиницах и другие дискреционные расходы, налагаемые на лиц в связи с неоплаченными судебными решениями.
- Заявления о банкротстве и реорганизации — публикуются на специальном портале SPC о банкротстве.
Каждый из них живет на своем официальном источнике. Отчет, в котором просто говорится: «судебных разбирательств не обнаружено», без указания обыскиваемых платформ, использованных поисковых строк и даты захвата, не является доказательством — это атмосфера. Хуже того, публикация судебных решений в Китае носит выборочный характер: не каждое решение загружается, а некоторые из них отозваны. Тщательный отчет скажет об этом, а не будет подразумевать, что отсутствие совпадений означает чистый рекорд.Для целей трансграничных судебных разбирательств — скажем, вы решаете, подавать ли иск в Лондоне или Шанхае или добиваться признания английского судебного решения в Китае в соответствии с судебным руководством 2022 года по иностранным судебным решениям — данные об исполнении и недобросовестном должнике часто более полезны, чем сам текст решения. Он сообщает вам, платит ли этот контрагент по приказу.
Чтение сигналов принудительного исполнения
Контрагент, против которого предъявлен иск, не обязательно является плохим контрагентом. Другое дело контрагент, на которого подали в суд, проиграли, а затем заставили истца обратиться в исполнительное производство. Закономерность, которую стоит отметить в любом отчете:
- Несколько исполнительных дел в разных судах за короткое время
- Исполнительные заявления, завершающиеся выводом об «отсутствии имущества, доступного для исполнения» — китайский эквивалент камня, который судебный пристав не может выжать.
- Неоднократные записи в списке недобросовестных должников, особенно в отношении лично законного представителя
- Ограничения потребления все еще действуют в отношении директоров и акционеров.
- Замораживание капитала, зарегистрированного на AMR, в отношении акций контрагента в его дочерних компаниях.
Эти сигналы имеют значение на этапе сделки, поскольку они предсказывают поведение. Они имеют значение на стадии судебного разбирательства, поскольку от них зависит, стоит ли вынесенное в отношении этой организации решение или арбитражное решение. Отчет доказательного уровня должен не просто перечислять случаи — он должен сообщать вам, что означает эта закономерность для возможности восстановления.
Видимость активов: что вы можете и не можете видеть
Адвокаты из Великобритании часто ожидают чего-то вроде поиска в Земельном реестре и реестра сборов Регистрационной палаты. Реальность КНР частична.
Что достаточно видно из официальных источников:
- Недвижимость, хранящаяся на имя компании, посредством целевого поиска в местных центрах регистрации недвижимости (обычно требуется китайский юрист и законная цель)
- Зарегистрированные торговые марки, патенты и авторские права через CNIPA и Центр защиты авторских прав.
- Вложения в акции других компаний КНР, отслеживаемые через реестр AMR.
- Транспортные средства и некоторые виды движимого имущества, на которые зарегистрированы ипотечные кредиты.
- Акции зарегистрированных на бирже компаний посредством раскрытия информации на фондовой бирже
Чего не видно открыто: остатки на банковских счетах, большая часть движимого имущества, оффшорные активы и личные активы акционеров отсутствуют по решению суда. Любой, кто обещает вам банковские выписки китайского контрагента в рамках пакета коммерческой комплексной проверки, либо искажает закон, либо нарушает его. То же самое относится и к личным кредитным данным.
Полезный отчет расскажет вам, что искали, что было найдено и, что особенно важно, что юридически невозможно получить без судебного процесса. Именно эта откровенность делает документ пригодным для использования в суде.
Когда в отчете должны быть доказательства, а не предыстория
Если отчет может оказаться в пакете, с первой страницы должны быть верны три вещи:
- Каждый официальный источник имеет название с указанием URL-адреса, условий поиска, результата, а также даты и времени получения.
- Записи на языке оригинала сохраняются вместе с заверенными английскими переводами, а не заменяются ими.
- Лицо, осуществляющее поиск, можно идентифицировать — это указанный квалифицированный в КНР юрист или лицензированный следователь, а не анонимная «исследовательская группа».
Это непривлекательные требования. Они также представляют собой разницу между документом, который адвокат вашего оппонента игнорирует, и документом, с которым ему приходится иметь дело.
Для британских команд, выполняющих эту работу над «Письмом перед действием», заявкой на замораживание ордера или документом о сделке, служба Serene Jade Комплексная проверка Китая построена в соответствии с этим стандартом, а юристы, имеющие квалификацию в КНР, доступны через наше приложение Китайский юрист для верхнего уровня юридического заключения.
Часто задаваемые вопросы
Вопрос: Если судебное решение не появляется на сайте опубликованных решений SPC, означает ли это, что его не существует? Ответ: Нет. Публикация носит выборочный характер, и некоторые решения отозваны или никогда не публикуются, особенно в деликатных вопросах или в случаях, когда стороны подали заявку на опечатывание. Тщательный поиск сопоставляет базу данных судебных решений с платформами регистрации дел, исполнения и недобросовестных должников и выявляет пробелы, а не рассматривает отсутствие в качестве доказательства.Вопрос: Может ли отчет о комплексной проверке в Китае служить основанием для запрета на замораживание без предварительного уведомления в английских судах? Ответ: Он может составлять часть доказательной базы при условии, что каждый вывод связан с официальным документом с указанием даты и идентифицированного исследователя, а также при условии, что в отчете проводится различие между подтвержденными фактами и умозаключениями. Вашему адвокату все равно понадобятся показания свидетеля, демонстрирующие лежащие в основе записи — глянцевый PDF-файл сам по себе не выполнит обязанности полного и откровенного раскрытия информации.
Вопрос: Насколько актуальной должна быть выписка из реестра перед подписанием или слушанием? Ответ: Как правило, обновляйте информацию в течение семи дней до подписания сделки или слушания. Данные реестра КНР меняются быстрее, чем ожидают британские контрагенты — директора, уставный капитал и залоговые взносы в акции могут измениться за неделю — и устаревшая информация — это самая легкая точка для атаки другой стороны.
Для коридорных работ, которые должны выдержать проверку с обеих сторон, служба комплексной проверки Серен Джейд в Китае доступна по ссылке выше.