Apa yang Sebenarnya Ada dalam Laporan Ketekunan Wajar China Gred Bukti

Seorang litigator UK baru-baru ini meminta kami menyemak laporan usaha wajar yang telah dibayar empat angka oleh kliennya. Panjangnya enam puluh muka surat. Dilucutkan seni muka depan dan pelat dandang pada "Budaya perniagaan Cina", terdapat dua halaman bahan: tangkapan skrin daripada pengagregat maklumat syarikat China yang terkenal, diterjemahkan mesin, dengan nama pengarah salah ejaan.

Itulah pasaran. Kebanyakan laporan yang dijual ke UK sebagai "ketekunan wajar China" adalah agregator scrapes berpakaian sebagai risikan. Mereka baik untuk ujian menghidu pertama. Mereka tidak baik apabila hakim Mahkamah Komersial, penimbang tara, atau jawatankuasa risiko anda sendiri akan bertanya dari mana rekod asas itu datang, siapa yang menariknya, dan pada tarikh berapa.

Bahagian ini menyatakan perkara yang sebenarnya mengandungi laporan gred bukti — jenis yang anda boleh lampirkan pada kenyataan saksi, diserahkan kepada peguam sebelum permohonan perintah pembekuan, atau bergantung pada apabila menetapkan harga urus niaga.

Mulakan dengan pendaftaran, bukan agregator

Asas bagi mana-mana latihan usaha wajar China yang boleh dipercayai ialah tarikan baharu daripada pendaftaran rasmi Pentadbiran Negeri bagi Peraturan Pasaran (SAMR) — dikenali dalam amalan melalui Sistem Publisiti Maklumat Kredit Perusahaan Nasional — dan, jika berkaitan, portal AMR wilayah yang setara untuk tempat pendaftaran rakan niaga itu.

Tapak pengagregat (yang logonya mungkin pernah anda lihat) membungkus semula data ini dengan kelewatan dan dengan pilihan editorial yang dipanggang. Sebagai bukti, anda mahu rekod asas, ditangkap pada tarikh yang ditetapkan, dengan URL, parameter pertanyaan dan PDF bersih atau tangkapan skrin dalam berkas.

Carian pendaftaran yang betul mengesahkan:

• Nama sah dalam aksara Cina, kod kredit sosial bersatu dan alamat berdaftar
• Modal berdaftar, modal berbayar, dan jurang antara mereka
• Wakil undang-undang, pengarah, penyelia dan pengurusan kanan
• Pemegang saham dan rantaian pemilikan sehingga pemilik benefisial muktamad di mana boleh dilihat
• Skop perniagaan, status pendaftaran (aktif, operasi tidak normal, dibatalkan, dibatalkan pendaftaran)
• Cawangan, ikrar ekuiti dan gadai janji catel yang didaftarkan terhadap entiti
• Penalti pentadbiran yang diterbitkan oleh pengawal selia

Dua butiran penting. Pertama, status "operasi tidak normal" ialah bendera merah senyap yang sering dilembutkan oleh ringkasan agregator. Kedua, jurang antara modal berdaftar dan berbayar memberitahu anda sesuatu yang nyata tentang pendedahan pemegang saham di bawah undang-undang syarikat PRC jika syarikat kemudiannya tidak dapat membayar hutangnya.

Carian mahkamah PRC: apa yang sebenarnya boleh diperoleh semula

Di sinilah kebanyakan laporan runtuh. Pembaca UK sudah biasa dengan carian yang agak bersatu bagi rekod mahkamah Inggeris. Kesetaraan PRC dipecahkan merentasi beberapa platform rasmi yang dikendalikan oleh Mahkamah Rakyat Tertinggi dan mahkamah rendah, masing-masing meliputi bahagian yang berbeza: pemfailan kes, penghakiman dan keputusan, kes penguatkuasaan, penghutang penghakiman yang tidak jujur, dan sekatan ke atas perbelanjaan tinggi.

Bahagian carian mahkamah PRC yang boleh dipercayai harus membezakan, mengikut nama, antara:

1. Rekod penerimaan dan pemfailan kes — sama ada rakan niaga itu telah disaman atau telah menyaman orang lain, melalui mahkamah dan nombor kes
2. Penghakiman dan keputusan — keputusan substantif yang diterbitkan, dengan tarikh, mahkamah, kausa tindakan dan keputusan
3. Kes penguatkuasaan — apabila pihak yang menang telah memohon untuk menguatkuasakan penghakiman, anugerah timbang tara atau instrumen hutang yang dinotari
4. Penyenaraian penghutang penghakiman yang tidak jujur — daftar awam "orang yang tidak boleh dipercayai tertakluk kepada penguatkuasaan"
5. Perintah sekatan penggunaan — had perjalanan, hotel dan perbelanjaan budi bicara lain yang dikenakan ke atas individu yang berkaitan dengan penghakiman tidak berbayar
6. Fail kebankrapan dan penyusunan semula — diterbitkan melalui portal kebankrapan SPC khusus

Setiap daripada ini hidup di sumber rasmi yang berbeza. Laporan yang hanya mengatakan "tiada litigasi ditemui" tanpa menamakan platform yang dicari, rentetan carian yang digunakan dan tarikh tangkapan bukanlah bukti — ia adalah getaran. Lebih buruk lagi, penerbitan penghakiman di China adalah selektif: tidak setiap penghakiman dimuat naik, dan ada yang ditarik balik. Laporan yang teliti akan menyatakan demikian, dan bukannya membayangkan ketiadaan pukulan menyamai rekod bersih.Untuk tujuan litigasi rentas sempadan — katakan, anda sedang menimbang sama ada untuk mendakwa di London atau Shanghai, atau sama ada ingin mendapatkan pengiktirafan penghakiman Inggeris di China di bawah panduan kehakiman 2022 mengenai penghakiman asing — penguatkuasaan dan data penghutang yang tidak jujur ​​selalunya lebih berguna daripada teks penghakiman itu sendiri. Ia memberitahu anda sama ada rakan niaga ini membayar apabila diarahkan.

Membaca isyarat penguatkuasaan

Rakan niaga yang telah disaman tidak semestinya rakan niaga yang buruk. Rakan niaga yang telah disaman, kalah, dan kemudian memaksa pihak yang menuntut ke dalam prosiding penguatkuasaan adalah haiwan yang berbeza. Corak yang patut dibenderakan dalam mana-mana laporan:

• Pelbagai kes penguatkuasaan merentasi mahkamah yang berbeza dalam tetingkap pendek
• Permohonan penguatkuasaan yang ditutup dengan penemuan "tiada harta yang tersedia untuk penguatkuasaan" — PRC bersamaan dengan batu yang tidak boleh dipicit oleh bailif
• Entri berulang pada senarai penghutang yang tidak jujur, terutamanya terhadap wakil sah secara peribadi
• Sekatan penggunaan masih berkuat kuasa terhadap pengarah atau pemegang saham
• Pembekuan ekuiti yang didaftarkan di AMR terhadap saham rakan niaga dalam anak syarikatnya

Isyarat ini penting pada peringkat perjanjian kerana ia meramalkan tingkah laku. Mereka penting di peringkat litigasi kerana mereka membentuk sama ada penghakiman atau anugerah terhadap entiti ini berbaloi. Laporan gred bukti tidak seharusnya hanya menyenaraikan kes - ia harus memberitahu anda maksud corak untuk kebolehpulihan.

Keterlihatan aset: perkara yang anda boleh dan tidak boleh lihat

Peguam UK sering tiba dengan mengharapkan sesuatu seperti carian Pendaftaran Tanah serta daftar caj Rumah Syarikat. Realiti PRC adalah separa.

Perkara yang munasabah boleh dilihat melalui sumber rasmi:

• Harta tanah yang dipegang atas nama syarikat, melalui carian disasarkan di pusat pendaftaran hartanah tempatan (biasanya memerlukan peguam Cina dan tujuan yang sah)
• Tanda dagangan, paten dan hak cipta berdaftar melalui CNIPA dan Pusat Perlindungan Hak Cipta
• Pegangan ekuiti dalam syarikat PRC lain, boleh dikesan melalui pendaftaran AMR
• Kenderaan dan catel tertentu di mana gadai janji didaftarkan
• Pegangan saham syarikat tersenarai melalui pendedahan bursa saham

Perkara yang tidak boleh dilihat secara terbuka: baki akaun bank, kebanyakan barang alih, pegangan luar pesisir dan aset peribadi pemegang saham tanpa perintah mahkamah. Sesiapa yang menjanjikan anda penyata bank rakan niaga China sebagai sebahagian daripada pakej usaha wajar komersial sama ada menyalahgambarkan undang-undang atau melanggarnya. Perkara yang sama berlaku untuk data kredit peribadi.

Laporan berguna memberitahu anda perkara yang dicari, apa yang ditemui dan — yang paling penting — perkara yang tidak boleh diperoleh secara sah tanpa proses mahkamah. Kejujuran itulah yang menjadikan dokumen itu boleh digunakan di hadapan tribunal.

Apabila laporan itu perlu menjadi bukti, bukan latar belakang

Jika laporan mungkin berakhir dalam satu berkas, tiga perkara harus benar dari halaman pertama:

1. Setiap sumber rasmi dinamakan, dengan URL, istilah carian, hasil carian dan tarikh dan masa tangkapan
2. Tangkapan bahasa asal dikekalkan bersama terjemahan bahasa Inggeris yang diperakui, tidak digantikan olehnya
3. Pencari boleh dikenal pasti — peguam berkelayakan PRC atau penyiasat berlesen bernama, bukan "pasukan penyelidik" tanpa nama

Ini adalah keperluan yang tidak menarik. Mereka juga merupakan perbezaan antara dokumen yang diabaikan oleh peguam lawan anda dan dokumen yang perlu mereka libatkan.

Bagi pasukan UK yang menjalankan kerja ini dalam Surat Sebelum Tindakan, permohonan perintah beku atau kertas IC perjanjian, perkhidmatan Ketekunan wajar China Serene Jade dibina mengikut piawaian ini, dengan peguam berkelayakan PRC tersedia melalui aplikasi [Peguam Cina](/produk/peguam Cina) kami untuk lapisan pendapat undang-undang.

Soalan Lazim

S: Jika penghakiman tidak muncul di tapak penghakiman yang diterbitkan SPC, adakah itu bermakna ia tidak wujud? J: Tidak. Penerbitan adalah terpilih dan beberapa penghakiman ditarik balik atau tidak pernah dimuat naik, terutamanya dalam perkara sensitif atau di mana pihak telah memohon untuk mengelak. Carian menyeluruh merujuk silang pangkalan data penghakiman dengan pemfailan kes, penguatkuasaan dan platform penghutang yang tidak jujur, dan menandakan jurang itu daripada menganggap ketidakhadiran sebagai bukti.S: Bolehkah laporan usaha wajar China menyokong injunksi pembekuan tanpa notis di mahkamah Inggeris? J: Ia boleh menjadi sebahagian daripada asas bukti, dengan syarat setiap penemuan diperolehi kepada rekod rasmi dengan tarikh yang ditangkap dan pencari yang dikenal pasti, dan dengan syarat laporan itu membezakan fakta yang disahkan daripada inferens. Peguam anda masih memerlukan kenyataan saksi yang mempamerkan tangkapan asas — PDF berkilat dengan sendirinya tidak akan melaksanakan kewajipan pendedahan penuh dan terus terang.

S: Sejauh manakah tarikan pendaftaran perlu dilakukan sebelum menandatangani atau pendengaran? J: Sebagai peraturan kerja, muat semula dalam tempoh tujuh hari sebelum menandatangani perjanjian atau pendengaran. Data pendaftaran PRC berubah lebih cepat daripada jangkaan rakan niaga UK — pengarah, modal berdaftar dan ikrar ekuiti boleh beralih dalam seminggu — dan tarikan basi adalah titik paling mudah untuk diserang oleh pihak lain.

Untuk kerja koridor yang perlu diteliti oleh kedua-dua pihak, perkhidmatan usaha wajar China Serene Jade tersedia melalui pautan di atas.