JK bylinėjimosi teisėja neseniai paprašė mūsų peržiūrėti deramo patikrinimo ataskaitą, už kurią jos klientė sumokėjo keturiais skaitmenimis. Tai buvo šešiasdešimt puslapių. Nuimtas viršelio piešinys ir „Kinijos verslo kultūros“ apibūdinimas, buvo du puslapiai: gerai žinomo Kinijos įmonės informacijos kaupiklio ekrano kopija, išversta mašininiu būdu, o direktorių pavardės parašytos neteisingai.
Tokia yra rinka. Dauguma ataskaitų, parduodamų JK kaip „Kinijos deramas patikrinimas“, yra kaupiamieji įbrėžimai, aprengti kaip žvalgybos duomenys. Jie tinka pirmajam uostymo testui. Jiems netinka, kai Komercinio teismo teisėjas, arbitras ar jūsų rizikos komitetas klausia, iš kur atsirado pagrindinis įrašas, kas jį ištraukė ir kurią datą.
Šiame straipsnyje aprašoma, kas iš tikrųjų yra įrodymų vertinimo ataskaitoje – tokią, kurią galite pridėti prie liudytojo pareiškimo, perduoti advokatui prieš pateikdami prašymą dėl arešto arba pasikliauti nustatydami sandorio kainą.
Pradėkite nuo registro, o ne agregatoriaus
Bet kokio patikimo Kinijos deramo patikrinimo pagrindas yra naujas oficialus valstybės rinkos reguliavimo administracijos (SAMR) registras, kuris praktiškai žinomas per Nacionalinę įmonių kredito informacijos viešinimo sistemą, ir, jei reikia, lygiavertis provincijos AMR portalas, skirtas sandorio šalies registracijos vietai.
Surinkimo svetainės (tos, kurių logotipus tikriausiai matėte) perpakuoja šiuos duomenis su uždelsimu ir įtraukus redakcinius pasirinkimus. Norėdami gauti įrodymų, norite, kad pagrindinis įrašas būtų užfiksuotas apibrėžtą datą su URL, užklausos parametrais ir švariu PDF arba ekrano fiksavimu.
Tinkama registro paieška patvirtina:
- Juridinis pavadinimas kinų rašmenimis, vieningas socialinio kredito kodas ir registruotas adresas
- Įstatinis kapitalas, įmokėtas kapitalas ir skirtumas tarp jų
- Teisinis atstovas, direktoriai, vadovai ir vyresnioji vadovybė
- Akcininkai ir nuosavybės grandinė iki galutinio tikrojo savininko, kur matoma
- Veiklos sritis, registracijos būsena (aktyvus, nenormalus veikimas, atšauktas, išregistruotas) – Įmonei įregistruoti filialai, nuosavybės įkeitimai ir nekilnojamojo turto hipoteka
- Reguliatoriaus paskelbtos administracinės nuobaudos
Svarbios dvi detalės. Pirma, „nenormalaus veikimo“ būsena yra tyli raudona vėliavėlė, kurią kaupiklių suvestinės dažnai sušvelnina. Antra, atotrūkis tarp įregistruoto ir apmokėto kapitalo tikrai pasako apie akcininkų poveikį pagal KLR bendrovių teisę, jei įmonė vėliau negalės sumokėti savo skolų.
KLR teismo paieškos: ką iš tikrųjų galima atkurti
Čia dauguma ataskaitų žlunga. JK skaitytojai yra pripratę prie gana vieningos Anglijos teismo įrašų paieškos. KLR atitikmuo yra suskaidytas keliose oficialiose platformose, kurias valdo Aukščiausiasis liaudies teismas ir žemesni teismai, kurių kiekvienas apima skirtingą dalį: bylų padavimas, sprendimai ir nutarimai, vykdomosios bylos, nesąžiningi skolininkai ir didelių išlaidų apribojimai.
Patikimoje KLR teismo paieškos skyriuje pagal pavadinimą turėtų būti atskirta:
- Bylos priėmimo ir padavimo įrašai – ar kitai šaliai buvo iškelta byla, ar ji iškėlė ieškinį kitiems, pagal teismą ir bylos numerį
- Teismo sprendimai ir nutarimai – paskelbti esminiai sprendimai, nurodant datą, teismą, ieškinio pagrindą ir baigtį
- Vykdymo bylos – kai laimėjusi šalis kreipėsi dėl teismo sprendimo, arbitražo sprendimo arba notaro patvirtinto skolos dokumento vykdymo.
- Nesąžiningo teismo sprendimo skolininkų sąrašai – viešas „nepatikimų asmenų, kuriems taikomas vykdymas“ registras
- Vartojimą ribojantys nurodymai – kelionių, viešbučių ir kitų savo nuožiūra išlaidų apribojimai, taikomi asmenims, susijusiems su neapmokėtais teismo sprendimais
- Paraiškos dėl bankroto ir reorganizavimo – paskelbtos specialiajame SPC bankroto portale
Kiekvienas iš jų gyvena skirtinguose oficialiuose šaltiniuose. Ataskaita, kurioje paprasčiausiai sakoma: „Bylos nerasta“, neįvardijant ieškomų platformų, naudotų paieškos eilučių ir užfiksavimo datos, nėra įrodymas – tai jausmas. Dar blogiau, kad sprendimų paskelbimas Kinijoje yra selektyvus: ne kiekvienas sprendimas įkeliamas, o kai kurie atšaukiami. Kruopščioje ataskaitoje tai bus pasakyta, o ne reikštų, kad pataikymo nebuvimas yra lygus rekordui.Tarpvalstybinio bylinėjimosi tikslais – tarkime, svarstote, ar pareikšti ieškinį Londone ar Šanchajuje, ar siekti Anglijos teismo sprendimo pripažinimo Kinijoje pagal 2022 m. teismų gaires dėl užsienio teismo sprendimų – vykdymo ir nesąžiningų skolininkų duomenys dažnai yra naudingesni nei pats sprendimo tekstas. Jame nurodoma, ar ši sandorio šalis moka gavusi užsakymą.
Vykdymo signalų skaitymas
Kita sandorio šalis, kuriai buvo iškelta byla, nebūtinai yra bloga sandorio šalis. Sandorio šalis, kuriai buvo iškelta byla, kuri buvo pralaimėta, o vėliau ieškovas buvo priverstas pradėti vykdymo procesą, yra kitoks gyvūnas. Šablonas, kurį verta pažymėti bet kurioje ataskaitoje:
- Kelios vykdomosios bylos skirtinguose teismuose per trumpą laikotarpį – Vykdymo prašymai, kurie baigiami nustačius, kad „vykdyti negalima turto“ – KLR atitikmuo akmeniui, kurio antstolis negali išspausti.
- Pakartotiniai įrašai nesąžiningų skolininkų sąraše, ypač prieš teisinį atstovą asmeniškai
- Vartojimo apribojimai vis dar galioja direktoriams ar akcininkams
- AMR registruojamas nuosavybės įšaldymas sandorio šalies dukterinių įmonių akcijų atžvilgiu
Šie signalai yra svarbūs sandorio etape, nes jie numato elgesį. Jie yra svarbūs bylinėjimosi stadijoje, nes pagal juos nustatoma, ar teismo sprendimas ar priteisimas šiam subjektui yra verti dėmesio. Įrodymų lygio ataskaitoje neturėtų būti tik išvardyti atvejai – joje turėtų būti nurodyta, ką reiškia grąžinamumo modelis.
Turto matomumas: ką galite matyti ir ko nematote
JK advokatai dažnai atvyksta laukdami, pavyzdžiui, žemės registro paieškos ir įmonių namų mokesčių registro. KLR tikrovė yra dalinė.
Kas pagrįstai matoma iš oficialių šaltinių:
- Nekilnojamas turtas, laikomas įmonės vardu, atliekant tikslines paieškas vietiniuose nekilnojamojo turto registravimo centruose (dažniausiai tam reikia Kinijos advokato ir teisėto tikslo)
- Įregistruoti prekių ženklai, patentai ir autorių teisės per CNIPA ir Autorių teisių apsaugos centrą
- Kitų KLR įmonių akcijų paketai, atsekami per AMR registrą
- Transporto priemonės ir tam tikri kilnojamieji daiktai, kuriuose įregistruota hipoteka
- Į biržos sąrašus įtrauktų bendrovių akcijų paketą atskleidžiant biržoje
Kas nėra atvirai matoma: banko sąskaitų likučiai, dauguma kilnojamųjų daiktų, ofšorinės lėšos ir asmeninis akcininkų turtas be teismo sprendimo. Kiekvienas, kuris jums žada Kinijos sandorio šalies banko ataskaitas kaip komercinio deramo patikrinimo paketo dalį, klaidingai pateikia įstatymą arba jį pažeidžia. Tas pats pasakytina ir apie asmens kredito duomenis.
Naudingoje ataskaitoje pasakojama, ko buvo ieškoma, kas buvo rasta ir, svarbiausia, ko teisiškai neįmanoma gauti be teismo proceso. Dėl tokio atvirumo dokumentas yra tinkamas naudoti teisme.
Kai ataskaita turi būti įrodymas, o ne fonas
Jei ataskaita gali būti įtraukta į paketą, trys dalykai turėtų būti teisingi nuo pirmojo puslapio:
- Kiekvienas oficialus šaltinis yra pavadintas su URL, paieškos terminais, rezultatu ir fiksavimo data bei laiku
- Originalo kalbos įrašai išsaugomi kartu su patvirtintais vertimais į anglų kalbą, jais nepakeičiami
- Ieškojo tapatybė gali būti identifikuojama – nurodytas KLR kvalifikuotas teisininkas arba licencijuotas tyrėjas, o ne anoniminė „tyrimų grupė“.
Tai nespalvingi reikalavimai. Tai taip pat yra skirtumas tarp dokumento, kurį jūsų oponento gynėjas ignoruoja, ir dokumento, su kuriuo jie turi susipažinti.
JK komandoms, kurios atlieka šį darbą kaip laišką prieš veiksmą, įšaldymo programą arba sandorio IC dokumentą, Serene Jade [Kinijos deramo patikrinimo] (/china-due-diligence) paslauga yra sukurta pagal šį standartą, o KLR kvalifikuoti teisininkai pasiekiami per mūsų [Chinese Lawyer] (/products/chinese-copinio) programėlę, skirtą teisinių situacijų specialistams.
DUK
Kl.: jei sprendimas nerodomas SPC paskelbtų sprendimų svetainėje, ar tai reiškia, kad jo nėra? A: Ne. Skelbimas yra atrankinis, o kai kurie sprendimai atšaukiami arba neįkeliami, ypač jautriais klausimais arba kai šalys kreipėsi dėl antspaudavimo. Atliekant nuodugnią paiešką, teismo sprendimų duomenų bazėje pateikiamos kryžminės nuorodos į bylų pateikimo, vykdymo ir nesąžiningų skolininkų platformas ir pažymima, kad yra spragų, o ne laikant nebuvimą įrodymu.Kl.: Ar Kinijos deramo patikrinimo ataskaita gali patvirtinti Anglijos teismuose priimtą įsakymą įšaldyti be įspėjimo? A: Tai gali būti įrodymų bazės dalis, su sąlyga, kad kiekvienas radinys yra įtrauktas į oficialų įrašą su užfiksuota data ir identifikuotu ieškotoju, ir su sąlyga, kad ataskaitoje patvirtinti faktai atskiriami nuo išvadų. Jūsų advokatui vis tiek reikės liudytojo pareiškimo, kuriame būtų parodytos pagrindinės fiksacijos – vienas blizgus PDF failas neatliks visiško ir atviro atskleidimo pareigos.
Kl.: kiek aktualus turi būti registro ištraukimas prieš pasirašant ar nagrinėjant bylą? A: Paprastai atnaujinkite per septynias dienas iki sutarties pasirašymo arba klausymo. KLR registro duomenys keičiasi greičiau, nei tikisi JK sandorio šalys – direktoriai, įstatinis kapitalas ir nuosavybės įkeitimas gali pasikeisti per savaitę, o pasenęs traukimas yra lengviausias taškas kitai pusei pulti.
Koridoriniams darbams, kuriuos turi patikrinti abi pusės, Serene Jade Kinijos deramo patikrinimo paslauga pasiekiama per pirmiau pateiktą nuorodą.