Egy brit peres ügyvéd a közelmúltban arra kért minket, hogy vizsgáljuk meg azt a kellő gondosságról szóló jelentést, amelyért ügyfele négy számjegyet fizetett. Hatvan oldal volt. A borítót és a "kínai üzleti kultúráról" szóló mintát megfosztották két oldalnyi tartalommal: egy képernyőkép egy jól ismert kínai céginformáció-gyűjtőtől, gépi fordítással, a rendezők nevével hibásan írva.
Ez a piac. A legtöbb, az Egyesült Királyságban "Kína átvilágításaként" eladott jelentés hírszerzési információnak öltözött összesítő adat. Az első szippantásra jók. Nem jó nekik, ha egy kereskedelmi bírósági bíró, egy választottbíró vagy a saját kockázattal foglalkozó bizottsága megkérdezi, honnan származik a mögöttes jegyzőkönyv, ki készítette és milyen napon.
Ez a cikk bemutatja, hogy valójában mit is tartalmaz egy bizonyítékok szerinti jelentés – azt a fajtát, amelyet csatolhat a tanúvallomáshoz, átadhatja a védőnek a befagyasztási végzés iránti kérelem benyújtása előtt, vagy amelyre támaszkodhat az üzlet árazása során.
Kezdje a rendszerleíró adatbázissal, ne az összesítővel
A hiteles kínai átvilágítás alapja a hivatalos állami piacszabályozási (SAMR) nyilvántartás – amely a gyakorlatban a Nemzeti Vállalkozási Hitelinformációs Nyilvánossági Rendszeren keresztül ismert – és adott esetben a partner bejegyzési helyének megfelelő tartományi AMR-portál.
Az összesítő webhelyek (azok, amelyek emblémáit valószínűleg már látta) késleltetéssel és szerkesztői választási lehetőségekkel újracsomagolják ezeket az adatokat. Bizonyítékként a mögöttes rekordot egy meghatározott napon rögzíteni kell az URL-lel, a lekérdezési paraméterekkel és egy tiszta PDF- vagy képernyőfelvétellel a csomagban.
A rendszerleíró adatbázis megfelelő keresése megerősíti:
- Hivatalos név kínai karakterekkel, egységes szociális hitelkód és bejelentett cím
- Jegyzett tőke, befizetett tőke, és a köztük lévő különbség
- Jogi képviselő, igazgatók, felügyelők és felső vezetés
- A részvényesek és a tulajdoni lánc egészen a végső haszonhúzóig, ahol látható
- Vállalkozási kör, regisztrációs állapot (aktív, rendellenes működés, visszavonva, regisztrációból törölve)
- A szervezettel szemben bejegyzett fióktelepek, részvényzálogjogok és ingó jelzálogjogok
- A szabályozó által közzétett közigazgatási szankciók
Két részlet számít. Először is, a „rendellenes működés” állapot egy csendes piros zászló, amelyet az összesítő összefoglalók gyakran tompítanak. Másodszor, a jegyzett és a befizetett tőke közötti szakadék valami valót árul el a részvényesek kitettségéről a KNK társasági joga szerint, ha a vállalat később nem tudja fizetni adósságait.
A KNK bírósági keresései: mi az, ami valójában visszakereshető
Itt omlik össze a legtöbb jelentés. Az Egyesült Királyság olvasói hozzászoktak az angol bírósági iratok viszonylag egységes kereséséhez. A Kínai Népköztársaság megfelelője több, a Legfelsőbb Népbíróság és az alsóbb fokú bíróságok által üzemeltetett hivatalos platformra tagolódik, amelyek mindegyike más-más szeletet fed le: ügyiratok, ítéletek és határozatok, végrehajtási ügyek, tisztességtelen ítélettel rendelkező adósok és a magas kiadások korlátozása.
A hiteles kínai bírósági keresési szakasznak név szerint különbséget kell tennie a következők között:
- Ügyelfogadási és bejelentési jegyzőkönyvek – hogy az ügyfél pert indított-e vagy perelt-e másokat, bíróság és ügyszám szerint
- Ítéletek és határozatok – a közzétett érdemi határozatok dátummal, bírósággal, kereset okával és kimenetelével
- Végrehajtási ügyek – amikor a nyertes fél határozat, választottbírósági határozat vagy közjegyző által hitelesített hitelviszonyt megtestesítő okirat végrehajtását kérte
- Tisztességtelen ítélettel rendelkező adósok listája – a „végrehajtás alá vont megbízhatatlan személyek” nyilvános nyilvántartása
- Fogyasztáskorlátozási határozatok – utazási, szállás- és egyéb diszkrecionális kiadások korlátozása a kifizetetlen ítéletekkel kapcsolatban.
- Csőd- és reorganizációs bejelentések – az SPC erre a célra szolgáló csődportálján keresztül
Ezek mindegyike más hivatalos forrásból él. Az a jelentés, amely egyszerűen azt mondja, hogy „nem találtunk peres eljárást”, a keresett platformok, a használt keresési karakterláncok és a rögzítés dátuma nélkül nem bizonyíték – ez egy hangulat. Ami még rosszabb, az ítéletek közzététele Kínában szelektív: nem minden ítéletet töltenek fel, és néhányat visszavonnak. A gondos jelentés ezt mondja, nem pedig azt, hogy a találat hiánya tiszta rekordnak számít.Határokon átnyúló peres eljárásokban – mondjuk azt mérlegeli, hogy Londonban vagy Sanghajban pereljen-e, vagy egy angol ítélet elismerését kérje Kínában a külföldi ítéletekre vonatkozó 2022-es igazságügyi iránymutatás alapján – a végrehajtásra és a tisztességtelen adósokra vonatkozó adatok gyakran hasznosabbak, mint maga az ítélet szövege. Megmutatja, hogy ez a szerződő fél fizet-e, amikor megrendelték.
A végrehajtási jelzések olvasása
A beperelt fél nem feltétlenül rossz partner. Más állat az a fél, akit bepereltek, elveszítettek, majd végrehajtási eljárásba kényszerítették a jogosultat. A minta, amelyet minden jelentésben érdemes megjelölni:
- Több végrehajtási ügy különböző bíróságokon egy rövid ablakban
- Végrehajtási kérelmek, amelyek azzal a megállapítással zárulnak, hogy "nincs végrehajtásra rendelkezésre álló ingatlan" – a KNK megfelelője annak a kőnek, amelyet a végrehajtó nem tud megszorítani
- Ismételt bejegyzések a tisztességtelen adósok listájára, különösen a törvényes képviselővel szemben
- Továbbra is érvényben lévő fogyasztási korlátozások az igazgatókkal vagy részvényesekkel szemben
- Az AMR-nél bejegyzett részvények befagyasztása az ügyfél leányvállalatainak részvényeivel szemben
Ezek a jelek fontosak az üzlet szakaszában, mert előrejelzik a viselkedést. Ezek számítanak a peres eljárás szakaszában, mert ezek határozzák meg, hogy egy ilyen jogalany elleni ítélet vagy ítélet megéri-e a papírt. A bizonyítékok szerinti jelentésnek nem csak az eseteket kell felsorolnia, hanem meg kell mondania, hogy a minta mit jelent a behajthatóság szempontjából.
Eszköz láthatósága: mit láthat és mit nem
Az Egyesült Királyság jogtanácsosai gyakran olyasmire érkeznek, mint a földhivatali keresés és a Companies House díjnyilvántartása. A KNK valósága részleges.
Ami a hivatalos forrásokból ésszerűen látható:
- A cég nevén tartott ingatlanok a helyi ingatlan-nyilvántartási központokban végzett célzott keresések révén (általában kínai ügyvéd és törvényes cél szükséges)
- Bejegyzett védjegyek, szabadalmak és szerzői jogok a CNIPA-n és a Szerzői Jogi Védelmi Központon keresztül
- Részvényrészesedés más kínai vállalatokban, az AMR-nyilvántartáson keresztül nyomon követhető
- Gépjárművek és bizonyos ingóságok, ahol jelzálogjog van nyilvántartva
- Tőzsdén jegyzett társasági részesedés tőzsdei közzététel útján
Ami nem látható nyíltan: bankszámla egyenlege, a legtöbb ingóság, offshore részesedések és a részvényesek személyes vagyona bírósági határozat hiányában. Bárki, aki egy kínai partner bankszámlakivonatát ígéri egy kereskedelmi átvilágítási csomag részeként, vagy hamisan ábrázolja a törvényt, vagy megsérti azt. Ugyanez vonatkozik a személyes hiteladatokra is.
Egy hasznos jelentés elárulja, mit kerestek, mit találtak, és – ami döntően – mi az, ami jogilag beszerezhetetlen bírósági eljárás nélkül. Ez az őszinteség teszi használhatóvá a dokumentumot a bíróság előtt.
Amikor a jelentésnek bizonyítéknak kell lennie, nem háttérnek
Ha a jelentés egy kötegbe kerül, három dolognak kell igaznak lennie az első oldaltól kezdve:
- Minden hivatalos forrás el van nevezve, az URL-lel, a keresési kifejezésekkel, az eredménnyel, valamint a rögzítés dátumával és időpontjával
- Az eredeti nyelvű felvételeket a hiteles angol fordítások mellett megőrizzük, nem helyettesítjük velük
- A kereső azonosítható – egy KNK-beli képesítéssel rendelkező ügyvéd vagy engedéllyel rendelkező nyomozó, nem pedig egy névtelen „kutatócsoport”.
Ezek nem elbűvölő követelmények. Ez a különbség egyben az ellenfél tanácsadója által figyelmen kívül hagyott dokumentum és egy olyan dokumentum között is, amellyel kapcsolatba kell lépnie.
Az egyesült királyságbeli csapatok számára, akik ezt a munkát Letter Before Action-ben, befagyasztásos alkalmazásban vagy ügylet IC-papírban dolgozzák fel, a Serene Jade Kína átvilágítás szolgáltatása ennek a szabványnak megfelelően épül fel, és a KNK-beli képesítésű ügyvédek a [Chinese Lawyer](/products/chinese-lawyer on the legal-opopinion) alkalmazáson keresztül érhetők el a legfelső jogi ügyvédi réteg számára.
GYIK
K: Ha egy ítélet nem jelenik meg az SPC közzétett ítéletek webhelyén, ez azt jelenti, hogy nem létezik? V: Nem. A közzététel szelektív, és egyes ítéleteket visszavonnak vagy soha nem töltenek fel, különösen kényes ügyekben, vagy ahol a felek pecsételést kértek. Az alapos keresés kereszthivatkozásokat végez az ítéletek adatbázisában az ügybejelentési, végrehajtási és tisztességtelen adósok platformjaival, és megjelöli a hiányt, nem pedig bizonyítékként kezeli a távollétet.K: Egy kínai átvilágítási jelentés támogathatja-e az angol bíróságok értesítés nélküli befagyasztását? V: Részét képezheti a bizonyítékbázisnak, feltéve, hogy minden egyes lelet egy hivatalos nyilvántartásban szerepel, rögzítési dátummal és azonosított keresővel, és feltéve, hogy a jelentés megkülönbözteti a megerősített tényeket a következtetésektől. Ügyvédjének továbbra is szüksége lesz egy tanúvallomásra, amely bemutatja a mögöttes rögzítéseket – egy fényes PDF önmagában nem teljesíti a teljes és őszinte közzététel kötelezettségét.
K: Mennyire kell aktuálisnak lennie a regisztrációs adatbázis lehívásának az aláírás vagy meghallgatás előtt? V: Működési szabályként frissítse az ügylet aláírása vagy a meghallgatás előtti hét napon belül. A KNK-nyilvántartási adatok gyorsabban változnak, mint ahogy azt a brit partnerek várják – az igazgatók, a jegyzett tőke és a részvények zálogai egy héten belül elmozdulhatnak –, és az elavult húzás a legkönnyebben támadható pont a másik fél számára.
Az olyan folyosói munkák esetében, amelyeknek mindkét oldalt meg kell vizsgálniuk, a Serene Jade kínai átvilágítási szolgáltatása elérhető a fenti linken keresztül.