Μια δικαστής από το Ηνωμένο Βασίλειο μας ζήτησε πρόσφατα να εξετάσουμε μια αναφορά δέουσας επιμέλειας για την οποία ο πελάτης της είχε πληρώσει τετραψήφια. Ήταν εξήντα σελίδες. Απογυμνωμένο από το εξώφυλλο και το boilerplate για την «Κινεζική επιχειρηματική κουλτούρα», υπήρχαν δύο σελίδες ουσίας: ένα στιγμιότυπο από μια γνωστή κινεζική εταιρεία-συσσωρευτή πληροφοριών, μεταφρασμένο σε μηχανή, με λάθος γράμματα τα ονόματα των σκηνοθετών.
Αυτή είναι η αγορά. Οι περισσότερες αναφορές που πωλούνται στο Ηνωμένο Βασίλειο ως "Κίνα δέουσας επιμέλειας" είναι γρατζουνιές συσσωρευτών ντυμένες ως νοημοσύνη. Είναι μια χαρά για μια πρώτη δοκιμή sniff. Δεν είναι καλά όταν ένας δικαστής του Εμπορικού Δικαστηρίου, ένας διαιτητής ή η δική σας επιτροπή κινδύνου πρόκειται να ρωτήσει από πού προήλθε το υποκείμενο αρχείο, ποιος το έβγαλε και σε ποια ημερομηνία.
Αυτό το κομμάτι καθορίζει τι περιέχει στην πραγματικότητα μια έκθεση βαθμού αποδεικτικών στοιχείων - το είδος που μπορείτε να επισυνάψετε σε μια κατάθεση μάρτυρα, να επικοινωνήσετε με τον δικηγόρο πριν από μια αίτηση δέσμευσης ή να βασιστείτε κατά την τιμολόγηση μιας συμφωνίας.
Ξεκινήστε με το μητρώο, όχι με το aggregator
Το θεμέλιο οποιασδήποτε αξιόπιστης άσκησης δέουσας επιμέλειας στην Κίνα είναι μια νέα έλξη από το επίσημο μητρώο της κρατικής διοίκησης για τον κανονισμό αγοράς (SAMR) — γνωστό στην πράξη μέσω του Εθνικού Συστήματος Δημοσιότητας Πληροφοριών Πιστωτικών Επιχειρήσεων — και, κατά περίπτωση, της αντίστοιχης επαρχιακής πύλης AMR για τον τόπο εγγραφής του αντισυμβαλλομένου.
Οι ιστότοποι συγκέντρωσης (αυτοί των οποίων τα λογότυπα πιθανότατα έχετε δει) επανασυσκευάζουν αυτά τα δεδομένα με καθυστέρηση και με τις επιλογές σύνταξης. Για αποδεικτικά στοιχεία, θέλετε η υποκείμενη εγγραφή, να καταγράφεται σε μια καθορισμένη ημερομηνία, με τη διεύθυνση URL, τις παραμέτρους του ερωτήματος και ένα καθαρό PDF ή λήψη οθόνης στη δέσμη.
Μια σωστή αναζήτηση μητρώου επιβεβαιώνει:
- Νομικό όνομα με κινεζικούς χαρακτήρες, ενοποιημένος κωδικός κοινωνικής πίστωσης και καταχωρημένη διεύθυνση
- Εγγεγραμμένο κεφάλαιο, καταβεβλημένο κεφάλαιο και το χάσμα μεταξύ τους
- Νόμιμος εκπρόσωπος, διευθυντές, προϊστάμενοι και ανώτερα στελέχη
- Οι μέτοχοι και η αλυσίδα ιδιοκτησίας μέχρι τον τελικό πραγματικό δικαιούχο όπου είναι ορατό
- Εύρος επιχείρησης, κατάσταση εγγραφής (ενεργό, μη κανονική λειτουργία, ανακλήθηκε, διαγράφηκε)
- Υποκαταστήματα, ενέχυρα μετοχικού κεφαλαίου και ενυπόθηκα δάνεια που έχουν εγγραφεί έναντι της οντότητας
- Διοικητικές κυρώσεις που δημοσιεύονται από τη ρυθμιστική αρχή
Δύο λεπτομέρειες έχουν σημασία. Πρώτον, η κατάσταση "μη κανονικής λειτουργίας" είναι μια αθόρυβη κόκκινη σημαία που συχνά μαλακώνουν οι περιλήψεις του aggregator. Δεύτερον, το χάσμα μεταξύ εγγεγραμμένου και καταβεβλημένου κεφαλαίου σας λέει κάτι πραγματικό για την έκθεση των μετόχων σύμφωνα με το εταιρικό δίκαιο της ΛΔΚ, εάν η εταιρεία αργότερα δεν μπορεί να πληρώσει τα χρέη της.
Έρευνες δικαστηρίου ΛΔΚ: τι είναι πραγματικά ανακτήσιμο
Εδώ καταρρέουν οι περισσότερες αναφορές. Οι αναγνώστες του Ηνωμένου Βασιλείου έχουν συνηθίσει σε μια σχετικά ενοποιημένη αναζήτηση στα αγγλικά δικαστικά αρχεία. Το ισοδύναμο της ΛΔΚ είναι κατακερματισμένο σε διάφορες επίσημες πλατφόρμες που λειτουργούν από το Ανώτατο Λαϊκό Δικαστήριο και τα κατώτερα δικαστήρια, το καθένα καλύπτοντας διαφορετικό τμήμα: αρχειοθέτηση υποθέσεων, αποφάσεις και αποφάσεις, υποθέσεις εκτέλεσης, ανέντιμοι οφειλέτες δικαστικών αποφάσεων και περιορισμοί στις υψηλές δαπάνες.
Ένα αξιόπιστο τμήμα έρευνας δικαστηρίου ΛΔΚ θα πρέπει να διακρίνει, ονομαστικά, μεταξύ:
- Αποδοχή υπόθεσης και αρχειοθέτηση φακέλων — εάν ο αντισυμβαλλόμενος έχει μηνυθεί ή έχει μηνύσει άλλους, από το δικαστήριο και τον αριθμό υπόθεσης
- Κριτικές και αποφάσεις — οι ουσιαστικές αποφάσεις που δημοσιεύονται, με ημερομηνία, δικαστήριο, αιτία αγωγής και έκβαση
- Υποθέσεις αναγκαστικής εκτέλεσης — όταν ένας νικητής έχει υποβάλει αίτηση για την εκτέλεση δικαστικής απόφασης, διαιτητικής απόφασης ή συμβολαιογραφικού χρεωστικού τίτλου
- Ανέντιμος κατάλογος οφειλετών — το δημόσιο μητρώο "αναξιόπιστων προσώπων που υπόκεινται σε αναγκαστική εκτέλεση"
- Διαταγές περιορισμού κατανάλωσης — όρια στα ταξίδια, τα ξενοδοχεία και άλλες διακριτικές δαπάνες που επιβάλλονται σε άτομα που συνδέονται με απλήρωτες κρίσεις
- Αιτήσεις πτώχευσης και αναδιοργάνωσης — δημοσιεύονται μέσω της ειδικής πύλης πτώχευσης SPC
Καθένα από αυτά ζει σε διαφορετική επίσημη πηγή. Μια αναφορά που λέει απλώς "δεν βρέθηκε αντιδικία" χωρίς να ονομάσει τις πλατφόρμες που αναζητήθηκαν, τις συμβολοσειρές αναζήτησης που χρησιμοποιήθηκαν και την ημερομηνία σύλληψης δεν είναι αποδεικτικό στοιχείο - είναι μια ατμόσφαιρα. Ακόμη χειρότερα, η δημοσίευση της κρίσης στην Κίνα είναι επιλεκτική: δεν ανεβαίνουν όλες οι αποφάσεις και ορισμένες αποσύρονται. Μια προσεκτική αναφορά θα το πει αυτό, αντί να υπονοεί ότι η απουσία επιτυχίας ισοδυναμεί με καθαρό ρεκόρ.Για διασυνοριακούς σκοπούς διαφορών — ας πούμε, εξετάζετε εάν θα υποβάλετε μήνυση στο Λονδίνο ή τη Σαγκάη ή εάν θα ζητήσετε την αναγνώριση μιας αγγλικής απόφασης στην Κίνα βάσει της δικαστικής καθοδήγησης του 2022 για τις αλλοδαπές αποφάσεις — τα δεδομένα αναγκαστικής εκτέλεσης και ανέντιμων οφειλετών είναι συχνά πιο χρήσιμα από το ίδιο το κείμενο της απόφασης. Σας ενημερώνει εάν αυτός ο αντισυμβαλλόμενος πληρώνει όταν του ζητηθεί.
Ανάγνωση των σημάτων επιβολής
Ένας αντισυμβαλλόμενος που έχει υποβληθεί σε αγωγή δεν είναι απαραίτητα κακός αντισυμβαλλόμενος. Ένας αντισυμβαλλόμενος που έχει υποβληθεί σε μήνυση, έχει χαθεί και στη συνέχεια εξαναγκάστηκε ο ενάγων σε διαδικασίες εκτέλεσης είναι ένα διαφορετικό ζώο. Το μοτίβο που αξίζει να επισημανθεί σε οποιαδήποτε αναφορά:
- Πολλαπλές υποθέσεις εκτέλεσης σε διαφορετικά δικαστήρια σε σύντομο χρονικό διάστημα
- Αιτήσεις αναγκαστικής εκτέλεσης που κλείνουν με διαπίστωση "δεν υπάρχει διαθέσιμη ιδιοκτησία για αναγκαστική εκτέλεση" — το ισοδύναμο της ΛΔΚ με μια πέτρα που ο δικαστικός επιμελητής δεν μπορεί να πιέσει
- Επαναλαμβανόμενες εγγραφές στον κατάλογο των ανέντιμων οφειλετών, ιδιαίτερα κατά του νομίμου εκπροσώπου προσωπικά
- Εξακολουθούν να ισχύουν περιορισμοί κατανάλωσης έναντι διευθυντών ή μετόχων
- Παγώνει τα ίδια κεφάλαια που είναι εγγεγραμμένα στην AMR έναντι των μετοχών του αντισυμβαλλομένου στις θυγατρικές του
Αυτά τα σήματα έχουν σημασία στο στάδιο της συμφωνίας επειδή προβλέπουν τη συμπεριφορά. Έχουν σημασία στο στάδιο της αντιδικίας, επειδή καθορίζουν εάν μια δικαστική απόφαση ή απόφαση εναντίον αυτής της οντότητας αξίζει το χαρτί. Μια αναφορά βαθμού αποδεικτικών στοιχείων δεν θα πρέπει να απαριθμεί απλώς τις περιπτώσεις - θα πρέπει να σας λέει τι σημαίνει το πρότυπο για την ανάκτηση.
Ορατότητα στοιχείων: τι μπορείτε και τι δεν μπορείτε να δείτε
Οι σύμβουλοι του Ηνωμένου Βασιλείου φτάνουν συχνά περιμένοντας κάτι σαν μια αναζήτηση στο Κτηματολόγιο συν ένα μητρώο τελών του Companies House. Η πραγματικότητα της ΛΔΚ είναι μερική.
Τι είναι ευλόγως ορατό από επίσημες πηγές:
- Ακίνητα που κατέχονται στο όνομα της εταιρείας, μέσω στοχευμένων αναζητήσεων σε τοπικά κέντρα εγγραφής ακινήτων (συνήθως απαιτείται Κινέζος δικηγόρος και νόμιμος σκοπός)
- Κατατεθέντα εμπορικά σήματα, διπλώματα ευρεσιτεχνίας και πνευματικά δικαιώματα μέσω του CNIPA και του Κέντρου Προστασίας Πνευματικών Δικαιωμάτων
- Συμμετοχές σε μετοχές σε άλλες εταιρείες της ΛΔΚ, ανιχνεύσιμες μέσω του μητρώου AMR
- Οχήματα και ορισμένα σπίτια όπου είναι εγγεγραμμένα στεγαστικά δάνεια
- Συμμετοχές εισηγμένων εταιρειών μέσω γνωστοποιήσεων χρηματιστηρίου
Τι δεν είναι ανοιχτά ορατό: υπόλοιπα τραπεζικών λογαριασμών, τα περισσότερα κινητά, υπεράκτιες συμμετοχές και προσωπικά περιουσιακά στοιχεία των μετόχων χωρίς δικαστική απόφαση. Όποιος σας υπόσχεται τραπεζικές κινήσεις κινέζικου αντισυμβαλλομένου ως μέρος ενός πακέτου εμπορικής δέουσας επιμέλειας είτε παραποιεί το νόμο είτε τον παραβαίνει. Το ίδιο ισχύει και για τα προσωπικά πιστωτικά δεδομένα.
Μια χρήσιμη αναφορά σάς λέει τι αναζητήθηκε, τι βρέθηκε και —κυρίως— τι είναι νομικά αδύνατον να επιτευχθεί χωρίς δικαστική διαδικασία. Αυτή η ειλικρίνεια είναι που κάνει το έγγραφο να μπορεί να χρησιμοποιηθεί ενώπιον ενός δικαστηρίου.
Όταν η αναφορά πρέπει να είναι αποδεικτικό, όχι υπόβαθρο
Εάν η αναφορά μπορεί να καταλήξει σε μια δέσμη, τρία πράγματα θα πρέπει να ισχύουν από την πρώτη σελίδα:
- Κάθε επίσημη πηγή ονομάζεται, με τη διεύθυνση URL, τους όρους αναζήτησης, το αποτέλεσμα και την ημερομηνία και ώρα λήψης
- Οι αποτυπώσεις στην πρωτότυπη γλώσσα διατηρούνται μαζί με επικυρωμένες αγγλικές μεταφράσεις και δεν αντικαθίστανται από αυτές
- Ο ερευνητής είναι ταυτοποιήσιμος — ένας επώνυμος δικηγόρος ή εξουσιοδοτημένος ερευνητής, όχι μια ανώνυμη «ομάδα έρευνας»
Αυτές είναι απίθανες απαιτήσεις. Είναι επίσης η διαφορά μεταξύ ενός εγγράφου που ο συνήγορος του αντιπάλου σας αγνοεί και ενός εγγράφου με το οποίο πρέπει να ασχοληθεί.
Για τις ομάδες του Ηνωμένου Βασιλείου που εκτελούν αυτήν την εργασία σε ένα Letter Before Action, μια εφαρμογή παγώματος παραγγελίας ή ένα χαρτί IC συμφωνίας, η υπηρεσία China due diligence της Serene Jade είναι κατασκευασμένη σύμφωνα με αυτό το πρότυπο, με δικηγόρους που είναι πιστοποιημένοι από τη ΛΔΚ που διατίθενται μέσω της εφαρμογής μας [Chinese Lawyer](/products/chinese-the legal-siopin).
Συχνές ερωτήσεις
Ε: Εάν μια κρίση δεν εμφανίζεται στον ιστότοπο δημοσιευμένων κρίσεων της SPC, αυτό σημαίνει ότι δεν υπάρχει; Α: Όχι. Η δημοσίευση είναι επιλεκτική και ορισμένες αποφάσεις αποσύρονται ή δεν ανεβαίνουν ποτέ, ιδιαίτερα σε ευαίσθητα θέματα ή όπου τα μέρη έχουν υποβάλει αίτηση σφράγισης. Μια διεξοδική αναζήτηση διασταυρώνει τη βάση δεδομένων των δικαστικών αποφάσεων με τις πλατφόρμες αρχειοθέτησης, εκτέλεσης και ανέντιμων οφειλετών και επισημαίνει το κενό αντί να αντιμετωπίζει την απουσία ως απόδειξη.Ε: Μπορεί μια έκθεση δέουσας επιμέλειας για την Κίνα να υποστηρίξει μια απαγόρευση δέσμευσης χωρίς προειδοποίηση στα αγγλικά δικαστήρια; Α: Μπορεί να αποτελέσει μέρος της βάσης αποδεικτικών στοιχείων, υπό την προϋπόθεση ότι κάθε εύρημα προέρχεται από επίσημο αρχείο με ημερομηνία καταγραφής και αναγνωρισμένο ερευνητή, και υπό τον όρο ότι η αναφορά διακρίνει τα επιβεβαιωμένα γεγονότα από τα συμπεράσματα. Ο συνήγορός σας θα χρειαστεί ακόμα μια κατάθεση μάρτυρα που να παρουσιάζει τις υποκείμενες συλλήψεις — ένα γυαλιστερό PDF από μόνο του δεν θα εκπληρώσει το καθήκον της πλήρους και ειλικρινούς αποκάλυψης.
Ε: Πόσο επίκαιρο πρέπει να είναι ένα αρχείο μητρώου πριν από μια υπογραφή ή μια ακρόαση; Α: Κατά κανόνα λειτουργίας, ανανέωση εντός επτά ημερών πριν από την υπογραφή μιας συμφωνίας ή μια ακρόαση. Τα δεδομένα του μητρώου της ΛΔΚ αλλάζουν ταχύτερα από ό,τι αναμένουν οι αντισυμβαλλόμενοι του Ηνωμένου Βασιλείου - οι διευθυντές, οι δεσμεύσεις εγγεγραμμένου κεφαλαίου και μετοχικού κεφαλαίου μπορούν να αλλάξουν σε μια εβδομάδα - και η μπαγιάτικη έλξη είναι το πιο εύκολο σημείο για να επιτεθεί η άλλη πλευρά.
Για εργασίες στο διάδρομο που πρέπει να αντεπεξέλθουν σε έλεγχο και από τις δύο πλευρές, η υπηρεσία δέουσας επιμέλειας στην Κίνα της Serene Jade είναι διαθέσιμη μέσω του παραπάνω συνδέσμου.