Eine britische Prozessanwältin hat uns kürzlich gebeten, einen Due-Diligence-Bericht zu prüfen, für den ihr Mandant einen vierstelligen Betrag bezahlt hatte. Es war sechzig Seiten lang. Abgesehen von der Titelseite und dem Standardtext zum Thema „Chinesische Geschäftskultur“ gab es zwei inhaltliche Seiten: einen Screenshot eines bekannten chinesischen Unternehmensinformationsaggregators, maschinell übersetzt, mit falsch geschriebenen Namen der Direktoren.
Das ist der Markt. Die meisten Berichte, die in Großbritannien als „China Due Diligence“ verkauft werden, sind als Geheimdienstinformationen getarnte Aggregatorberichte. Sie eignen sich gut für einen ersten Schnüffeltest. Sie sind nicht in Ordnung, wenn ein Richter am Handelsgericht, ein Schlichter oder Ihr eigenes Risikokomitee fragt, woher die zugrunde liegende Aufzeichnung stammt, wer sie erstellt hat und an welchem Datum.
In diesem Artikel wird dargelegt, was ein beweiskräftiger Bericht tatsächlich enthält – die Art, die Sie einer Zeugenaussage beifügen, einem Anwalt vor einem Antrag auf Einfrieranordnung übergeben oder sich bei der Preisgestaltung eines Geschäfts darauf verlassen können.
Beginnen Sie mit der Registrierung, nicht mit dem Aggregator
Die Grundlage jeder glaubwürdigen Due-Diligence-Prüfung in China ist ein frischer Zugriff auf das offizielle Register der State Administration for Market Regulation (SAMR) – in der Praxis bekannt durch das National Enterprise Credit Information Publicity System – und, sofern relevant, das entsprechende AMR-Portal der Provinz für den Registrierungsort der Gegenpartei.
Aggregator-Sites (diejenigen, deren Logos Sie wahrscheinlich gesehen haben) verpacken diese Daten mit Verzögerung und mit integrierten redaktionellen Optionen neu. Als Beweis möchten Sie, dass der zugrunde liegende Datensatz an einem definierten Datum erfasst wird, mit der URL, den Abfrageparametern und einer sauberen PDF- oder Bildschirmaufnahme im Paket.
Eine ordnungsgemäße Registrierungssuche bestätigt:
- Firmenname in chinesischen Schriftzeichen, einheitlicher Sozialkreditcode und registrierte Adresse
- Stammkapital, eingezahltes Kapital und die Differenz zwischen ihnen
- Gesetzlicher Vertreter, Direktoren, Vorgesetzte und leitendes Management
- Anteilseigner und Eigentumskette bis zum letztendlichen wirtschaftlichen Eigentümer, soweit ersichtlich
- Geschäftsumfang, Registrierungsstatus (aktiv, abnormaler Betrieb, widerrufen, abgemeldet)
- Gegen das Unternehmen eingetragene Zweigniederlassungen, Beteiligungsverpfändungen und bewegliche Hypotheken
- Von der Regulierungsbehörde veröffentlichte Verwaltungsstrafen
Zwei Details sind wichtig. Erstens ist der Status „abnormaler Betrieb“ ein stilles Warnsignal, das Aggregator-Zusammenfassungen oft abschwächen. Zweitens sagt Ihnen die Lücke zwischen eingetragenem und eingezahltem Kapital etwas über die Gefährdung der Aktionäre nach dem Gesellschaftsrecht der VRC aus, wenn das Unternehmen später seine Schulden nicht begleichen kann.
Gerichtsdurchsuchungen in der VR China: Was ist tatsächlich abrufbar?
Hier brechen die meisten Berichte zusammen. Britische Leser sind an eine relativ einheitliche Suche in englischen Gerichtsakten gewöhnt. Das Äquivalent in der VR China ist auf mehrere offizielle Plattformen verteilt, die vom Obersten Volksgerichtshof und den unteren Gerichten betrieben werden und jeweils einen anderen Bereich abdecken: Akteneinreichungen, Urteile und Urteile, Vollstreckungsfälle, unehrliche Urteilsschuldner und Beschränkungen für hohe Ausgaben.
In einem glaubwürdigen Abschnitt für Gerichtsrecherchen in der VR China sollte namentlich unterschieden werden zwischen:
- Annahme- und Einreichungsprotokolle – ob die Gegenpartei verklagt wurde oder andere verklagt hat, nach Gericht und Fallnummer
- Urteile und Urteile – die veröffentlichten materiellen Entscheidungen mit Datum, Gericht, Klagegrund und Ergebnis
- Vollstreckungsfälle – wenn eine obsiegende Partei die Vollstreckung eines Urteils, eines Schiedsspruchs oder einer notariell beglaubigten Schuldurkunde beantragt hat
- Auflistungen von Schuldnern nach unlauterem Urteil – das öffentliche Register „unzuverlässige Vollstreckungspflichtige“.
- Verbrauchsbeschränkungsanordnungen – Beschränkungen für Reisen, Hotels und andere freiwillige Ausgaben, die Einzelpersonen im Zusammenhang mit unbezahlten Urteilen auferlegt werden
- Insolvenz- und Sanierungsanträge – veröffentlicht über das spezielle SPC-Insolvenzportal
Jede davon lebt von einer anderen offiziellen Quelle. Ein Bericht, in dem einfach „kein Rechtsstreit gefunden“ steht, ohne die durchsuchten Plattformen, die verwendeten Suchzeichenfolgen und das Datum der Erfassung zu nennen, ist kein Beweis – es ist eine Stimmung. Schlimmer noch, die Urteilsveröffentlichung in China ist selektiv: Nicht jedes Urteil wird hochgeladen und einige werden zurückgezogen. Ein sorgfältiger Bericht wird dies sagen und nicht implizieren, dass das Ausbleiben eines Treffers einer sauberen Bilanz gleichkommt.Für grenzüberschreitende Rechtsstreitigkeiten – wenn Sie beispielsweise abwägen, ob Sie in London oder Shanghai klagen oder ob Sie die Anerkennung eines englischen Urteils in China gemäß den richterlichen Leitlinien für ausländische Urteile von 2022 beantragen möchten – sind die Vollstreckungs- und unehrlichen Schuldnerdaten häufig nützlicher als der Urteilstext selbst. Darin erfahren Sie, ob diese Gegenpartei auf Anweisung zahlt.
Lesen der Durchsetzungssignale
Eine verklagte Gegenpartei ist nicht unbedingt eine schlechte Gegenpartei. Eine Gegenpartei, die verklagt wurde, verloren hat und den Kläger dann zu einem Vollstreckungsverfahren gezwungen hat, ist ein ganz anderes Tier. Das Muster, das in jedem Bericht hervorgehoben werden sollte:
- Mehrere Vollstreckungsfälle bei verschiedenen Gerichten in einem kurzen Zeitfenster
- Vollstreckungsanträge, die mit der Feststellung abgeschlossen werden, dass „kein Eigentum zur Vollstreckung verfügbar ist“ – das Äquivalent in der VR China zu einem Stein, den der Gerichtsvollzieher nicht zerdrücken kann
- Wiederholte Eintragungen in die unredliche Schuldnerliste, insbesondere gegen den gesetzlichen Vertreter persönlich
- Es bestehen weiterhin Verbrauchsbeschränkungen für Geschäftsführer oder Aktionäre
- Bei der AMR registrierte Eigenkapitalsperren für die Anteile der Gegenpartei an ihren Tochtergesellschaften
Diese Signale sind in der Vertragsphase von Bedeutung, da sie das Verhalten vorhersagen. Sie sind in der Phase des Rechtsstreits von Bedeutung, da sie darüber entscheiden, ob ein Urteil oder ein Schiedsspruch gegen dieses Unternehmen die Mühe wert ist. Ein beweiskräftiger Bericht sollte nicht nur die Fälle auflisten, sondern Ihnen auch sagen, was das Muster für die Wiederherstellbarkeit bedeutet.
Asset-Sichtbarkeit: Was Sie sehen können und was nicht
Britische Anwälte erwarten oft etwas wie eine Suche im Grundbuchamt und ein Gebührenregister des Companies House. Die Realität in der Volksrepublik China ist parteiisch.
Was aus offiziellen Quellen einigermaßen ersichtlich ist:
- Im Namen des Unternehmens gehaltene Immobilien durch gezielte Suche bei lokalen Immobilienregistrierungszentren (in der Regel sind ein chinesischer Anwalt und ein legitimer Zweck erforderlich)
- Eingetragene Marken, Patente und Urheberrechte durch das CNIPA und Copyright Protection Center
- Beteiligungen an anderen Unternehmen in der VR China, rückverfolgbar über das AMR-Register
- Fahrzeuge und bestimmte bewegliche Sachen, bei denen Hypotheken eingetragen sind
- Beteiligungen börsennotierter Unternehmen durch Börsenmitteilungen
Was nicht offen sichtbar ist: Bankguthaben, die meisten beweglichen Sachen, Offshore-Bestände und persönliche Vermögenswerte der Aktionäre, sofern kein Gerichtsbeschluss vorliegt. Wer Ihnen im Rahmen eines Commercial Due Diligence-Pakets die Kontoauszüge einer chinesischen Gegenpartei verspricht, stellt entweder das Gesetz falsch dar oder verstößt dagegen. Gleiches gilt für persönliche Bonitätsdaten.
Ein nützlicher Bericht sagt Ihnen, wonach gesucht wurde, was gefunden wurde und – was entscheidend ist – was ohne ein Gerichtsverfahren rechtlich nicht erreichbar ist. Diese Offenheit macht das Dokument vor einem Gericht brauchbar.
Wenn der Bericht als Beweis dienen muss, nicht als Hintergrund
Wenn der Bericht in einem Bündel landet, sollten von der ersten Seite an drei Dinge zutreffen:
- Jede offizielle Quelle wird mit der URL, den Suchbegriffen, dem Ergebnis sowie dem Datum und der Uhrzeit der Erfassung benannt
- Originalsprachliche Aufnahmen werden zusammen mit beglaubigten englischen Übersetzungen aufbewahrt und nicht durch diese ersetzt
- Der Suchende ist identifizierbar – ein namentlich genannter, in der VR China qualifizierter Anwalt oder zugelassener Ermittler, kein anonymes „Forschungsteam“
Das sind unscheinbare Anforderungen. Sie machen auch den Unterschied zwischen einem Dokument, das der Anwalt Ihres Gegners ignoriert, und einem Dokument aus, mit dem er sich befassen muss.
Für britische Teams, die diese Arbeit in einem Letter Before Action, einem Einfrierantrag oder einem Deal-IC-Papier umsetzen, ist der China Due Diligence-Service von Serene Jade auf diesem Standard aufgebaut, mit in der VR China qualifizierten Anwälten, die über unsere Chinese Lawyer-App für die darüber liegende Rechtsgutachtenebene verfügbar sind.
FAQ
F: Wenn ein Urteil nicht auf der Website des SPC für veröffentlichte Urteile erscheint, bedeutet das, dass es nicht existiert? A: Nein. Die Veröffentlichung erfolgt selektiv und einige Urteile werden zurückgezogen oder nie hochgeladen, insbesondere in sensiblen Angelegenheiten oder wenn Parteien eine Versiegelung beantragt haben. Eine gründliche Suche gleicht die Urteilsdatenbank mit den Plattformen für Falleinreichung, Vollstreckung und unehrliche Schuldner ab und zeigt die Lücke auf, anstatt Abwesenheit als Beweis zu betrachten.F: Kann ein China-Due-Diligence-Bericht eine einstweilige Verfügung zur einstweiligen Verfügung vor den englischen Gerichten unterstützen? A: Es kann Teil der Beweisgrundlage sein, vorausgesetzt, dass sich jeder Befund auf ein offizielles Protokoll mit einem erfassten Datum und einem identifizierten Suchenden bezieht und vorausgesetzt, dass der Bericht bestätigte Fakten von Schlussfolgerungen unterscheidet. Ihr Anwalt benötigt weiterhin eine Zeugenaussage, aus der die zugrunde liegenden Aufnahmen hervorgehen – ein Hochglanz-PDF allein reicht nicht aus, um die Pflicht zur vollständigen und offenen Offenlegung zu erfüllen.
F: Wie aktuell muss ein Registerabruf vor einer Unterzeichnung oder Anhörung sein? A: Als Arbeitsregel gilt, dass die Aktualisierung innerhalb von sieben Tagen vor einer Vertragsunterzeichnung oder einer Anhörung erfolgen muss. Die Registrierungsdaten der Volksrepublik China ändern sich schneller, als die Gegenparteien im Vereinigten Königreich erwarten – Direktoren, eingetragenes Kapital und Eigenkapitalzusagen können sich innerhalb einer Woche ändern – und ein veralteter Zug ist für die Gegenseite der einfachste Angriffspunkt.
Für Korridorarbeiten, die einer beidseitigen Prüfung standhalten müssen, ist der China-Due-Diligence-Service von Serene Jade über den oben genannten Link verfügbar.