Právny zástupca zo Spojeného kráľovstva nás nedávno požiadal o preskúmanie správy o povinnej starostlivosti, za ktorú jej klient zaplatil štyri číslice. Mal šesťdesiat strán. Bez obalu a vzoru o „čínskej obchodnej kultúre“ boli dve podstatné strany: snímka obrazovky známeho agregátora informácií o čínskej spoločnosti, strojovo preložená, s nesprávne napísanými menami riaditeľov.
To je trh. Väčšina správ predávaných v Spojenom kráľovstve pod názvom „China due diligence“ sú agregátory prezlečené za spravodajstvo. Sú v poriadku na prvý test čuchaním. Nie je v poriadku, keď sa sudca obchodného súdu, rozhodca alebo váš vlastný výbor pre riziká spýta, odkiaľ pochádza podkladový záznam, kto ho stiahol a kedy.
V tomto článku sa uvádza, čo skutočne obsahuje správa o stupňoch dôkazov – druh, ktorý môžete pripojiť k výpovedi svedka, podať právnemu zástupcovi pred podaním žiadosti o zmrazenie príkazu alebo sa naň spoľahnúť pri stanovovaní ceny obchodu.
Začnite registrom, nie agregátorom
Základom každého dôveryhodného postupu povinnej starostlivosti v Číne je nový výber z oficiálneho registra štátnej správy pre reguláciu trhu (SAMR) – v praxi známeho prostredníctvom National Enterprise Credit Information Publicity System – a tam, kde je to relevantné, ekvivalentného provinčného portálu AMR pre miesto registrácie protistrany.
Stránky agregátorov (tie, ktorých logá ste pravdepodobne videli) prebaľujú tieto údaje s oneskorením a so zapracovanými redakčnými voľbami. Ako dôkaz chcete, aby bol základný záznam zaznamenaný v určený dátum s adresou URL, parametrami dotazu a čistým súborom PDF alebo snímkou obrazovky.
Správne vyhľadávanie v registri potvrdzuje:
- Oficiálne meno v čínskych znakoch, jednotný sociálny kreditný kód a registrovaná adresa
- Základné imanie, splatený kapitál a rozdiel medzi nimi
- Právny zástupca, riaditelia, vedúci a vrcholový manažment
- Akcionári a reťazec vlastníctva až po konečného skutočného vlastníka, ak je viditeľný
- Rozsah podnikania, stav registrácie (aktívny, abnormálna prevádzka, odvolaný, odhlásený)
- Pobočky, záložné právo na vlastné imanie a hypotéky na hnuteľný majetok registrované voči subjektu
- Správne sankcie zverejnené regulátorom
Dôležité sú dva detaily. Po prvé, stav „abnormálna prevádzka“ je tichý červený príznak, ktorý súhrny agregátorov často zmierňujú. Po druhé, rozdiel medzi registrovaným a splateným kapitálom vám hovorí niečo skutočné o vystavení akcionárov podľa práva obchodných spoločností ČĽR, ak spoločnosť neskôr nebude môcť splácať svoje dlhy.
Súdne pátranie v ČĽR: čo je skutočne možné získať
Toto je miesto, kde sa väčšina správ zrúti. Čitatelia UK sú zvyknutí na relatívne jednotné vyhľadávanie anglických súdnych záznamov. Ekvivalent ČĽR je roztrieštený na niekoľko oficiálnych platforiem prevádzkovaných Najvyšším ľudovým súdom a nižšími súdmi, z ktorých každá pokrýva inú časť: podania prípadov, rozsudky a rozhodnutia, prípady výkonu rozhodnutia, dlžníkov s nečestným rozsudkom a obmedzenia vysokých výdavkov.
Dôveryhodná sekcia súdneho vyhľadávania v ČĽR by mala podľa názvu rozlišovať medzi:
- Záznamy o prijatí a podaní prípadu – či bola protistrana žalovaná alebo žalovala iných, podľa súdu a čísla prípadu
- Rozsudky a rozhodnutia — zverejnené podstatné rozhodnutia s dátumom, súdom, dôvodom žaloby a výsledkom
- Prípady výkonu rozhodnutia – ak víťazná strana požiadala o výkon rozsudku, rozhodcovského rozsudku alebo notársky overeného dlhového nástroja
- Nečestné zoznamy dlžníkov – verejný register „nedôveryhodných osôb podliehajúcich výkonu“
- Príkazy na obmedzenie spotreby – limity na cestovanie, hotely a iné výdavky podľa vlastného uváženia uložené jednotlivcom spojeným s nezaplatenými rozsudkami
- Podania o konkurze a reorganizácii – zverejnené prostredníctvom špecializovaného portálu SPC pre konkurzy
Každý z nich žije z iného oficiálneho zdroja. Správa, ktorá jednoducho hovorí „nenašiel sa žiadny súdny spor“ bez pomenovania vyhľadávaných platforiem, použitých vyhľadávacích reťazcov a dátumu zachytenia nie je dôkazom – je to atmosféra. Horšie je, že zverejňovanie rozsudku v Číne je selektívne: nie každý rozsudok je nahraný a niektoré sú stiahnuté. Dôkladná správa to povie, a nie naznačiť, že absencia zásahu sa rovná čistému záznamu.Na účely cezhraničného súdneho sporu – povedzme, zvažujete, či podať žalobu v Londýne alebo Šanghaji, alebo či požiadať o uznanie anglického rozsudku v Číne podľa súdnych pokynov o zahraničných rozsudkoch z roku 2022 – údaje o výkone a nečestnom dlžníkovi sú často užitočnejšie ako samotný text rozsudku. Povie vám, či táto protistrana platí pri príkaze.
Čítanie signálov presadzovania
Protistrana, ktorá bola žalovaná, nemusí byť nevyhnutne zlou protistranou. Protistrana, ktorá bola zažalovaná, stratená a následne donútená navrhovateľa do exekučného konania, je iné zviera. Vzor, ktorý stojí za to označiť v každom prehľade:
- Viaceré prípady presadzovania na rôznych súdoch v krátkom okne
- Žiadosti o výkon rozhodnutia, ktoré sa končia zistením, že „žiadny majetok nie je k dispozícii na výkon“ – ekvivalent kameňa v ČĽR, ktorý súdny exekútor nemôže vytlačiť
- Opakované zápisy do zoznamu nepoctivých dlžníkov, najmä voči zákonnému zástupcovi osobne
- Stále platné obmedzenia spotreby voči riaditeľom alebo akcionárom
- Zmrazenie vlastného imania registrovaného na AMR voči akciám protistrany v jej dcérskych spoločnostiach
Tieto signály sú dôležité vo fáze obchodu, pretože predpovedajú správanie. Sú dôležité vo fáze súdneho sporu, pretože určujú, či rozsudok alebo výrok proti tomuto subjektu stojí za papier. Správa o stupňoch dôkazov by nemala len uvádzať prípady, ale mala by vám povedať, čo znamená vzorec pre návratnosť.
Viditeľnosť aktív: čo môžete a nemôžete vidieť
Právny zástupca Spojeného kráľovstva často prichádza s očakávaním niečoho ako vyhľadávanie v katastri nehnuteľností plus register poplatkov spoločnosti Companies House. Realita ČĽR je čiastočná.
Čo je primerane viditeľné z oficiálnych zdrojov:
- Nehnuteľný majetok držaný v mene spoločnosti prostredníctvom cieleného vyhľadávania v miestnych registračných centrách nehnuteľností (zvyčajne si to vyžaduje čínskeho právnika a legitímny účel)
- Registrované ochranné známky, patenty a autorské práva prostredníctvom CNIPA a Centra ochrany autorských práv
- Majetkové účasti v iných spoločnostiach ČĽR, vysledovateľné prostredníctvom registra AMR
- Vozidlá a niektoré hnuteľné veci, pri ktorých sú registrované hypotéky
- Akcie kótovaných spoločností prostredníctvom zverejnenia na burze cenných papierov
Čo nie je otvorene viditeľné: zostatky na bankových účtoch, väčšina hnuteľných vecí, offshore držby a osobné aktíva akcionárov bez súdneho príkazu. Každý, kto vám sľúbi bankové výpisy čínskej protistrany v rámci komerčného balíka due diligence, buď nesprávne uvádza zákon, alebo ho porušuje. To isté platí pre osobné údaje o kredite.
Užitočná správa vám povie, čo sa hľadalo, čo sa našlo a – čo je najdôležitejšie – čo je legálne nedosiahnuteľné bez súdneho procesu. Táto úprimnosť je to, čo robí dokument použiteľným pred tribunálom.
Keď správa musí byť dôkazom, nie podkladom
Ak správa môže skončiť v balíku, tri veci by mali byť pravdivé od prvej strany:
- Každý oficiálny zdroj je pomenovaný s adresou URL, hľadanými výrazmi, výsledkom a dátumom a časom zachytenia
- Zachytenia v pôvodnom jazyku sa uchovávajú spolu s overenými anglickými prekladmi, nie sú nimi nahradené
- Pátrajúci je identifikovateľný – menovaný právnik s kvalifikáciou pre ČĽR alebo licencovaný vyšetrovateľ, nie anonymný „výskumný tím“
Toto sú neočarujúce požiadavky. Sú tiež rozdielom medzi dokumentom, ktorý váš oponent ignoruje, a dokumentom, s ktorým sa musia zaoberať.
Pre tímy v Spojenom kráľovstve, ktoré vykonávajú túto prácu v podobe listu pred akciou, aplikácie na zmrazenie objednávky alebo IC papieru, je služba Serene Jade China due diligence postavená na tomto štandarde, pričom právnici s kvalifikáciou pre ČĽR sú k dispozícii prostredníctvom našej aplikácie [Chinese Lawyer](/products/top chinese-lawyer) pre právnikov.
Časté otázky
Otázka: Ak sa rozsudok neobjaví na stránke zverejnených rozsudkov SPC, znamená to, že neexistuje? Odpoveď: Nie. Zverejňovanie je selektívne a niektoré rozsudky sú stiahnuté alebo nikdy nenahrané, najmä v citlivých záležitostiach alebo tam, kde strany požiadali o zapečatenie. Dôkladné vyhľadávanie porovnáva databázu rozsudkov s platformami podávania prípadov, vymáhania a nepoctivých dlžníkov a označuje medzeru namiesto toho, aby považovala absenciu za dôkaz.Otázka: Môže správa o povinnej starostlivosti v Číne podporiť bez predchádzajúceho upozornenia príkaz na zmrazenie na anglických súdoch? Odpoveď: Môže tvoriť súčasť dôkazovej základne za predpokladu, že každý nález pochádza z úradného záznamu so zaznamenaným dátumom a identifikovaným pátraním a za predpokladu, že správa rozlišuje potvrdené skutočnosti od záverov. Váš právny zástupca bude stále potrebovať svedeckú výpoveď, ktorá bude obsahovať základné zábery – samotné lesklé PDF nesplní povinnosť úplného a úprimného zverejnenia.
Otázka: Aký aktuálny musí byť výber registra pred podpisom alebo vypočutím? Odpoveď: Ako pracovné pravidlo, obnovte sa do siedmich dní pred podpisom zmluvy alebo vypočutím. Údaje z registra ČĽR sa menia rýchlejšie, ako protistrany v Spojenom kráľovstve očakávajú – členovia predstavenstva, základné imanie a kapitálové záruky sa môžu zmeniť za týždeň – a zatuchnutý ťah je pre druhú stranu najjednoduchším bodom, na ktorý môže zaútočiť.
Pre prácu na koridore, ktorá musí obstáť pri kontrole na oboch stranách, je prostredníctvom vyššie uvedeného odkazu k dispozícii čínska služba due diligence spoločnosti Serene Jade.