Što zapravo sadrži kinesko izvješće temeljite analize

Parničar iz UK-a nedavno nas je zamolio da pregledamo izvješće dubinske analize za koje je njezin klijent platio četiri znamenke. Imao je šezdeset stranica. Bez naslovnice i predloška o "kineskoj poslovnoj kulturi", postojale su dvije stranice sadržaja: snimka zaslona poznate kineske tvrtke-agregatora informacija, strojno prevedena, s pogrešno napisanim imenima direktora.

To je tržište. Većina izvješća koja se prodaju u Ujedinjenom Kraljevstvu kao "due diligence u Kini" su podaci agregatora maskirani kao obavještajni podaci. U redu su za prvi test njuškanja. Nije im dobro kad će sudac Trgovačkog suda, arbitar ili vaša komisija za rizik pitati odakle je potjecao temeljni zapis, tko ga je izvukao i kojeg datuma.

Ovaj dio navodi što zapravo sadrži izvješće s ocjenom dokaza – ono što možete priložiti uz izjavu svjedoka, predati odvjetniku prije zahtjeva za nalog za zamrzavanje ili se na njega osloniti pri određivanju cijene posla.

Počnite s registrom, ne s agregatorom

Temelj svake vjerodostojne vježbe due diligencea u Kini novo je preuzimanje iz službenog registra Državne uprave za regulaciju tržišta (SAMR) — poznatog u praksi putem Nacionalnog sustava za oglašavanje kreditnih informacija o poduzećima — i, gdje je relevantno, ekvivalentnog pokrajinskog AMR portala za mjesto registracije druge ugovorne strane.

Web-mjesta agregatora (ona čije ste logotipe vjerojatno vidjeli) prepakiraju te podatke s odgodom i s ugrađenim uredničkim izborima. Kao dokaz, želite temeljni zapis, snimljen na definirani datum, s URL-om, parametrima upita i čistim PDF-om ili snimkom zaslona u paketu.

Ispravno pretraživanje registra potvrđuje:

• Pravni naziv s kineskim znakovima, jedinstveni kreditni kod i registrirana adresa
• Temeljni kapital, uplaćeni kapital i razlika između njih
• Zakonski zastupnik, direktori, nadzornici i viši menadžment
• Dioničari i lanac vlasništva do krajnjeg stvarnog vlasnika ako su vidljivi
• Opseg poslovanja, status registracije (aktivan, nenormalan rad, opozvan, odjavljen)
• Podružnice, zalozi u kapitalu i hipoteke na pokretninu registrirane protiv subjekta
• Administrativne kazne koje objavljuje regulator

Bitna su dva detalja. Prvo, status "nenormalan rad" tiha je crvena zastavica koju sažeci agregatora često ublažavaju. Drugo, jaz između registriranog i uplaćenog kapitala govori vam nešto stvarno o izloženosti dioničara prema zakonu o društvima NRK-a ako tvrtka kasnije ne može platiti svoje dugove.

Sudske pretrage NR Kine: što se zapravo može vratiti

Ovo je mjesto gdje većina izvješća propada. Čitatelji iz Ujedinjenog Kraljevstva navikli su na relativno jedinstveno pretraživanje engleskih sudskih spisa. Ekvivalent PRC-a fragmentiran je na nekoliko službenih platformi kojima upravlja Vrhovni narodni sud i niži sudovi, a svaka pokriva različiti dio: prijave predmeta, presude i rješenja, ovršne slučajeve, nepoštene sudske dužnike i ograničenja velike potrošnje.

Vjerodostojni odjeljak za sudsku pretragu NR Kine trebao bi razlikovati, po imenu, između:

1. Evidencija o prihvaćanju i podnošenju predmeta — je li druga ugovorna strana tužena ili je tužila druge, po sudu i broju predmeta
2. Presude i rješenja — objavljene materijalne odluke, s datumom, sudom, razlogom tužbe i ishodom
3. Ovršni predmeti — gdje je stranka koja je pobijedila podnijela zahtjev za izvršenje presude, arbitražne odluke ili ovjerenog dužničkog instrumenta
4. Popisi nepoštenih sudskih dužnika — javni registar "nepouzdanih osoba koje podliježu ovrsi"
5. Nalozi za ograničenje potrošnje — ograničenja putovanja, hotela i druge diskrecijske potrošnje nametnute pojedincima povezanim s neplaćenim presudama
6. Stečajni i reorganizacijski podnesci — objavljeni putem namjenskog SPC stečajnog portala

Svaki od njih živi na drugom službenom izvoru. Izvješće koje jednostavno kaže "nije pronađen nijedan sudski spor" bez naziva platformi koje su pretražene, korištenih nizova pretraživanja i datuma snimanja nije dokaz - to je vibra. Što je još gore, objavljivanje presuda u Kini je selektivno: ne učitavaju se sve presude, a neke su i povučene. Pažljivo izvješće će to reći, a ne implicirati da je izostanak pogotka jednak čistom dosjeu.Za potrebe prekograničnog parničenja - recimo, vagate hoćete li podnijeti tužbu u Londonu ili Šangaju ili želite li tražiti priznanje engleske presude u Kini prema sudskim smjernicama o stranim presudama iz 2022. - podaci o ovrsi i nepoštenom dužniku često su korisniji od samog teksta presude. Govori vam da li ta druga ugovorna strana plaća kada joj se naredi.

Očitavanje signala provedbe

Protustrana strana koja je tužena nije nužno loša druga ugovorna strana. Druga je životinja druga ugovorna strana koja je tužena, izgubljena i potom prisiljena na ovršni postupak. Uzorak koji vrijedi označiti u bilo kojem izvješću:

• Više ovršnih predmeta na različitim sudovima u kratkom roku
• Zahtjevi za ovrhu koji se zatvaraju nalazom da "nema imovine dostupne za ovrhu" — PRC ekvivalent kamenu koji sudski izvršitelj ne može stisnuti
• Ponovljeni upisi na popis nepoštenih dužnika, osobito protiv zakonskog zastupnika osobno
• Još uvijek su na snazi ograničenja potrošnje protiv direktora ili dioničara
• Zamrzavanje vlasničkog kapitala registrirano u AMR-u protiv dionica druge ugovorne strane u njezinim podružnicama

Ovi signali su važni u fazi dogovora jer predviđaju ponašanje. Oni su važni u fazi parnice jer određuju hoće li presuda ili nagrada protiv ovog subjekta biti vrijedna papira. Izvješće s ocjenom dokaza ne bi trebalo samo navesti slučajeve - ono bi vam trebalo reći što uzorak znači za nadoknadivost.

Vidljivost imovine: što možete, a što ne možete vidjeti

Advokati iz Ujedinjenog Kraljevstva često dolaze očekujući nešto poput pretrage zemljišnih knjiga plus registra troškova Companies House. Stvarnost NR Kine je djelomična.

Ono što je razumno vidljivo iz službenih izvora:

• Nekretnine koje se vode na ime tvrtke, putem ciljanih pretraga u lokalnim centrima za registraciju nekretnina (obično je potreban kineski odvjetnik i legitimna svrha)
• Registrirani žigovi, patenti i autorska prava putem HZJZ-a i Centra za zaštitu autorskih prava
• Vlasnički udjeli u drugim tvrtkama NRK-a, sljedivi kroz AMR registar
• Vozila i određene pokretnine na koje je upisana hipoteka
• Dionički udjeli u uvrštenim tvrtkama putem burzovnih objava

Ono što nije javno vidljivo: stanja na bankovnim računima, većina pokretnina, offshore posjedi i osobna imovina dioničara bez sudskog naloga. Svatko tko vam obeća bankovne izvode kineske druge ugovorne strane kao dio paketa komercijalne dubinske analize ili lažno predstavlja zakon ili ga krši. Isto vrijedi i za podatke o osobnoj kreditnoj sposobnosti.

Korisno izvješće govori vam što se tražilo, što je pronađeno i - što je ključno - što je zakonski nedostupno bez sudskog procesa. Ta iskrenost je ono što dokument čini upotrebljivim pred sudom.

Kada izvješće treba biti dokaz, a ne pozadina

Ako izvješće može završiti u paketu, tri bi stvari trebale biti istinite od prve stranice:

1. Svaki službeni izvor je imenovan, s URL-om, pojmovima za pretraživanje, rezultatom te datumom i vremenom snimanja
2. Snimke na izvornom jeziku čuvaju se uz ovjerene prijevode na engleski, a ne zamjenjuju se njima
3. Pretraživača je moguće identificirati — imenovani odvjetnik s kvalifikacijama za NRK ili ovlašteni istražitelj, a ne anonimni "istraživački tim"

To su neglamurozni zahtjevi. Oni su također razlika između dokumenta koji odvjetnik vašeg protivnika ignorira i dokumenta s kojim se moraju baviti.

Za timove iz Ujedinjenog Kraljevstva koji ovaj posao provode u Pismu prije radnje, zahtjevu za nalog za zamrzavanje ili ugovoru o dogovoru, usluga Serene Jade Dubinska analiza Kine izgrađena je prema ovom standardu, s odvjetnicima kvalificiranim za NRK dostupnima putem naše aplikacije Kineski odvjetnik za sloj pravnog mišljenja koji je na vrhu.

FAQ

P: Ako se presuda ne pojavi na stranici objavljenih presuda SPC-a, znači li to da ne postoji? O: Ne. Objavljivanje je selektivno i neke se presude povlače ili se nikad ne učitavaju, osobito u osjetljivim stvarima ili kada su stranke podnijele zahtjev za pečat. Temeljito pretraživanje uspoređuje bazu podataka presuda s platformama za podnošenje predmeta, ovrhu i nepoštene dužnike te označava prazninu umjesto da odsutnost tretira kao dokaz.P: Može li kinesko izvješće dubinske analize poduprijeti zabranu zamrzavanja bez prethodne obavijesti na engleskim sudovima? O: Može činiti dio baze dokaza, pod uvjetom da je svaki nalaz izvor službene evidencije s zabilježenim datumom i identificiranim tražiteljem, te pod uvjetom da izvješće razlikuje potvrđene činjenice od zaključaka. Vašem će odvjetniku i dalje trebati izjava svjedoka koja prikazuje temeljne snimke — sjajni PDF sam po sebi neće ispuniti dužnost potpunog i iskrenog otkrivanja.

P: Koliko aktualno mora biti povlačenje iz registra prije potpisivanja ili saslušanja? O: Kao radno pravilo, osvježite unutar sedam dana prije potpisivanja ugovora ili saslušanja. Podaci registra PRC-a mijenjaju se brže nego što druge strane u Ujedinjenom Kraljevstvu očekuju - direktori, registrirani kapital i zalog dionica mogu se promijeniti u tjedan dana - a ustajalo povlačenje najlakša je točka za napad druge strane.

Za radove na hodnicima koji moraju izdržati nadzor s obje strane, služba dubinske analize Serene Jade u Kini dostupna je putem gornje veze.