Üks Ühendkuningriigi kohtuvaidlusja palus meil hiljuti üle vaadata hoolsuskontrolli aruanne, mille eest tema klient oli maksnud neljakohalise numbriga. See oli kuuskümmend lehekülge pikk. Kaanepildist ja "Hiina ärikultuuri" pealdisest eemaldati kaks lehekülge sisu: ekraanipilt tuntud Hiina ettevõtteteabe koondajast, masintõlgitud, juhtide nimed valesti kirjutatud.
See on turg. Enamik Ühendkuningriiki müüdud aruandeid on "Hiina hoolsuskohustuse" all müüdud koondandmed, mis on kujundatud luureandmeteks. Need sobivad esimeseks nuusutamistestiks. Need ei sobi, kui ärikohtu kohtunik, vahekohtunik või teie enda riskikomisjon küsib, kust selle aluseks olev dokument pärineb, kes selle koostas ja mis kuupäeval.
See artikkel kirjeldab, mida tõendite taseme aruanne tegelikult sisaldab – seda, mida saate lisada tunnistaja ütlusele, anda kaitsjale enne arestimismääruse taotlust või millele tehingu hinna määramisel tugineda.
Alustage registrist, mitte koondajast
Usaldusväärse Hiina hoolsuskohustuse aluseks on värske tõmme ametlikust tururegulatsiooni riigihalduse (SAMR) registrist, mida praktikas tuntakse riikliku ettevõtte krediiditeabe avalikustamise süsteemi kaudu, ja vajaduse korral vastaspoole registreerimiskoha samaväärsest provintsi AMR-i portaalist.
Koondamissaidid (need, mille logosid olete ilmselt näinud) pakivad need andmed ümber viivitusega ja redigeerimisvalikutega. Tõenduseks soovite, et aluseks olev kirje jäädvutaks kindlaksmääratud kuupäeval koos URL-i, päringu parameetrite ja puhta PDF-i või ekraanipildiga.
Õige registriotsing kinnitab:
- Juriidiline nimi hiina tähtedega, ühtne sotsiaalkrediidikood ja registreeritud aadress
- Registreeritud kapital, sissemakstud kapital ja vahe nende vahel
- seaduslik esindaja, direktorid, järelevaatajad ja tippjuhtkond
- Aktsionärid ja omandiahel kuni lõpliku tegeliku kasusaajani, kui see on nähtav
- Äritegevuse ulatus, registreerimise olek (aktiivne, ebanormaalne toiming, tühistatud, registreeritud)
- üksuse vastu registreeritud filiaalid, omakapitali pandid ja vallasvarahüpoteegid
- Reguleeriva asutuse avaldatud halduskaristused
Kaks detaili on olulised. Esiteks on "ebanormaalse töö" olek vaikne punane lipp, mida koondaja kokkuvõtted sageli pehmendavad. Teiseks näitab lõhe registreeritud ja sissemakstud kapitali vahel midagi tõelist aktsionäride riskipositsiooni kohta HRV äriühinguõiguse alusel, kui ettevõte ei suuda hiljem oma võlgu tasuda.
HRV kohtuotsingud: mis on tegelikult kättesaadav
Siin kukub kokku enamik aruandeid. Ühendkuningriigi lugejad on harjunud suhteliselt ühtse otsinguga Inglise kohtudokumentides. Hiina Rahvavabariigi ekvivalent on killustatud mitme ametliku platvormi vahel, mida haldavad ülemkohus ja madalama astme kohtud, millest igaüks hõlmab erinevat osa: kohtuasjade esitamised, kohtuotsused ja lahendid, täiteasjad, ebaausate kohtuotsuste võlgnikud ja suurte kulutuste piirangud.
Usaldusväärne HRV kohtuotsingu jaotis peaks nime järgi eristama:
- Hagi vastuvõtmise ja esitamise dokumendid – kas vastaspool on kohtusse kaevatud või on kaebanud teisi kohtu ja kohtuasja numbri järgi
- Otsused ja määrused – avaldatud sisulised otsused koos kuupäeva, kohtu, hagi aluse ja tulemusega
- Täiteasjad – kui võitnud pool on taotlenud kohtuotsuse, vahekohtu otsuse või notariaalselt kinnitatud võlakirja täitmist
- Ebaausate kohtuotsuste võlgnike nimekirjad – avalik register "täitmisele kuuluvad ebausaldusväärsed isikud"
- Tarbimispiirangute määrused – piirangud reisidele, hotellidele ja muudele valikulistele kulutustele, mis on kehtestatud maksmata kohtuotsustega seotud isikutele
- Pankroti- ja saneerimisavaldused – avaldatakse spetsiaalse SPC pankrotiportaali kaudu
Igaüks neist elab erinevast ametlikust allikast. Aruanne, mis ütleb lihtsalt "kohtuvaidlust ei leitud", nimetamata otsitud platvorme, kasutatud otsingustringe ja jäädvustamiskuupäeva, ei ole tõend – see on meeleolu. Mis veelgi hullem, kohtuotsuste avaldamine Hiinas on valikuline: iga kohtuotsust ei laadita üles ja mõned neist võetakse tagasi. Hoolikas aruanne ütleb seda, selle asemel, et vihjata, et tabamuse puudumine võrdub puhta rekordiga.Piiriüleste kohtuvaidluste puhul – näiteks kaalute, kas esitada kohtusse Londonis või Shanghais või taotleda Inglismaa kohtuotsuse tunnustamist Hiinas vastavalt 2022. aasta kohtusuunistele välismaiste kohtuotsuste kohta – on täitmise ja ebaausate võlgnike andmed sageli kasulikumad kui kohtuotsuse tekst ise. See ütleb teile, kas see vastaspool maksab, kui tellitakse.
Jõustussignaalide lugemine
Kohtusse kaevatud vastaspool ei pruugi olla halb vastaspool. Vastaspool, kes on kohtusse kaevatud, kaotanud ja seejärel sunnitud sissenõudja täitemenetlusse, on hoopis teine loom. Muster, mida tasub igas aruandes märgistada:
- Mitu täitejuhtumit erinevates kohtutes lühikese aja jooksul
- Täitetaotlused, mis suletakse järeldusega, et "täitmiseks pole vara saadaval" – Hiina RV ekvivalent kivile, mida kohtutäitur ei saa pigistada
- Korduvad kanded ebaausate võlgnike nimekirja, eriti seadusliku esindaja isiklikult vastu
- Juhtide või aktsionäride suhtes kehtivad endiselt tarbimispiirangud
- AMR-is registreeritud aktsiate külmutamine vastaspoole tütarettevõtete aktsiate suhtes
Need signaalid on tehingu etapis olulised, kuna need ennustavad käitumist. Need on kohtuvaidluse etapis olulised, kuna need määravad, kas selle üksuse suhtes tehtud kohtuotsus või hüvitis on paberit väärt. Tõendustaseme aruanne ei tohiks lihtsalt loetleda juhtumeid – see peaks ütlema teile, mida see muster tagasisaadavuse jaoks tähendab.
Varade nähtavus: mida näete ja mida mitte
Ühendkuningriigi kaitsjad saabuvad sageli ootama midagi sellist nagu kinnistusregistri otsing ja äriühingute majatasude register. HRV tegelikkus on osaline.
Mis on ametlikest allikatest mõistlikult nähtav:
- Ettevõtte nimel hoitav kinnisvara kohalike kinnisvararegistrikeskuste sihitud otsingute kaudu (tavaliselt on selleks vaja Hiina juristi ja seaduslikku eesmärki)
- Registreeritud kaubamärgid, patendid ja autoriõigused CNIPA ja autoriõiguste kaitse keskuse kaudu
- AMR-registri kaudu jälgitav osalus teistes HRV ettevõtetes
- Sõidukid ja teatud vallasasjad, kus on registreeritud hüpoteegid
- Börsil noteeritud äriühingute osalused börsi avalikustamise kaudu
Mis ei ole avalikult nähtav: pangakontode saldod, enamik vallasasju, offshore-osalused ja aktsionäride isiklikud varad kohtuotsuse puudumisel. Igaüks, kes lubab teile Hiina vastaspoole pangakonto väljavõtteid kaubandusliku hoolsuskohustuse paketi raames, esitab seadust valesti või rikub seda. Sama kehtib ka isiklike krediidiandmete kohta.
Kasulik aruanne ütleb teile, mida otsiti, mis leiti ja mis on ülioluline, mis on ilma kohtumenetluseta juriidiliselt kättesaamatu. See avameelsus teebki dokumendi kohtu ees kasutatavaks.
Kui aruanne peab olema tõendusmaterjal, mitte taust
Kui aruanne võib sattuda kimpu, peaks esimesel lehel olema tõsi kolm asja:
- Iga ametlik allikas on nimetatud koos URL-i, otsinguterminite, tulemuse ning pildistamise kuupäeva ja kellaajaga
- Originaalkeelsed pildid säilitatakse koos kinnitatud ingliskeelsete tõlgetega, neid ei asendata
- Otsija on tuvastatav – nimeline Hiina Rahvavabariigis kvalifitseeritud jurist või litsentsitud uurija, mitte anonüümne "uurimisrühm".
Need on ebaglamuursed nõuded. Need on ka erinevus dokumendi vahel, mida teie vastase kaitsja ignoreerib, ja dokumendi vahel, millega nad peavad tegelema.
Ühendkuningriigi meeskondade jaoks, kes kasutavad seda tööd kirjas Letter Before Action, arestimismääruse rakenduses või tehingu IC-paberis, on Serene Jade'i China due diligence teenus üles ehitatud sellele standardile ning meie [Hiina advokaat](/products/China-juristi rakenduse) kaudu on saadaval Hiina advokaadid.
KKK
K. Kui otsust ei ole SPC avaldatud kohtuotsuste saidil, kas see tähendab, et seda pole olemas? V: Ei. Avaldamine on valikuline ja mõned otsused võetakse tagasi või neid ei laadita kunagi üles, eriti tundlikes küsimustes või kui pooled on taotlenud pitseerimist. Põhjalik otsing viitab kohtuotsuste andmebaasile kohtuasjade esitamise, täitmise ja ebaausate võlgnike platvormidega ning märgib lünga asemel, et käsitleda puudumist tõendina.K. Kas Hiina hoolsuskohustuse aruanne võib toetada Inglismaa kohtutes etteteatamata arestimisettekirjutust? V: See võib moodustada osa tõendusbaasist, eeldusel, et iga leid on pärit ametlikust kirjest, kus on fikseeritud kuupäev ja tuvastatud otsija, ning tingimusel, et aruanne eristab kinnitatud fakte järeldustest. Teie kaitsja vajab siiski tunnistaja ütlust, mis näitab aluseks olevaid jäädvustusi – läikiv PDF-fail üksi ei täida täieliku ja ausa avalikustamise kohustust.
K: Kui ajakohane peab registri tõmbamine olema enne allkirjastamist või ärakuulamist? V: Reeglina värskendage seda seitsme päeva jooksul enne lepingu allkirjastamist või ärakuulamist. HRV registriandmed muutuvad kiiremini, kui Ühendkuningriigi osapooled eeldavad – direktorid, aktsiakapital ja aktsiapandid võivad nihkuda nädalaga – ning aegunud tõmbejõud on teisel poolel kõige lihtsam koht rünnata.
Koridoritööde jaoks, mis peavad vastu pidama mõlemapoolsele kontrollile, on Serene Jade'i Hiina hoolsusteenus saadaval ülaltoodud lingi kaudu.